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11日， 國(guó)家能源局印發(fā)修訂后的《國(guó)家能源局行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)》，規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的行使，減少行政處罰自由裁量空間，確保依法行政、合理行政，維護(hù)社會(huì)公共利益和能源投資者、經(jīng)營(yíng)者、使用者的合法權(quán)益。國(guó)家能源局行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)
第一條 為了規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的行使，減少行政處罰自由裁
11日， 國(guó)家能源局印發(fā)修訂后的《國(guó)家能源局行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)》，規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的行使，減少行政處罰自由裁量空間，確保依法行政、合理行政，維護(hù)社會(huì)公共利益和能源投資者、經(jīng)營(yíng)者、使用者的合法權(quán)益。 國(guó)家能源局行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)
第一條 為了規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的行使，減少行政處罰自由裁量空間，確保依法行政、合理行政，維護(hù)社會(huì)公共利益和能源投資者、經(jīng)營(yíng)者、使用者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見》及相關(guān)規(guī)定，制定本文件。 第二條 國(guó)家能源局及其派出機(jī)構(gòu)在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)違反法律、法規(guī)、規(guī)章的行為（以下簡(jiǎn)稱違法行為）實(shí)施行政處罰，適用本文件。 第三條 本文件所稱行政處罰裁量權(quán)，是指國(guó)家能源局在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰權(quán)限范圍內(nèi)，依照立法目的和公正合理原則，在實(shí)施行政處罰過程中，結(jié)合違法行為的性質(zhì)、事實(shí)、社會(huì)危害后果等具體情節(jié)，對(duì)實(shí)施行政處罰的種類、幅度、履行時(shí)限等作出裁斷、選擇和適用的權(quán)力。 第四條 行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則： （一）過罰相當(dāng)原則。實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，在行使裁量權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度等，作出的行政處罰要與違法行為相當(dāng)。 （二）公平公正原則。對(duì)于性質(zhì)相同、情節(jié)相近、危害后果基本相當(dāng)、違法主體同類的違法行為，在實(shí)施行政處罰行使裁量權(quán)時(shí)，適用的法律依據(jù)、處罰種類及處罰幅度應(yīng)當(dāng)基本一致。 （三）處罰與教育相結(jié)合原則。在行使行政處罰裁量權(quán)時(shí)，既要制裁違法行為，又要教育當(dāng)事人自覺遵守法律，維護(hù)法律尊嚴(yán)。對(duì)情節(jié)輕微的違法行為以教育為主、處罰為輔。 （四）程序正當(dāng)原則。嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)行政處罰法》規(guī)定的法定程序和國(guó)家能源局關(guān)于行政處罰程序的規(guī)定。充分聽取當(dāng)事人的意見，依法保障當(dāng)事人的知情權(quán)、參與權(quán)和救濟(jì)權(quán)。 （五）綜合裁量原則。在行使行政處罰裁量權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合分析違法行為的主體、客體、主觀、客觀及社會(huì)危害后果等因素，對(duì)違法行為是否處罰以及處罰的種類和幅度進(jìn)行判斷，并且作出相應(yīng)的處罰決定。 第五條 行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下情節(jié)： （一）違法行為的具體方法或手段； （二）違法行為危害的具體對(duì)象； （三）違法行為的持續(xù)時(shí)間； （四）違法行為造成的破壞程度以及社會(huì)影響程度； （五）改正違法行為的態(tài)度和所采取的改正措施及效果； （六）違法行為人的主觀過錯(cuò)程度； （七）違法行為人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模； （八）違法行為人違法次數(shù)。 第六條 當(dāng)事人有下列情形之一的，依法不予處罰： （一）法律規(guī)定不予處罰的主體； （二）違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的； （三）違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的（涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長(zhǎng)至五年），法律另有規(guī)定的除外； （四）初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正，可以不予行政處罰的； （五）當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò)的，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定； （六）其他應(yīng)當(dāng)不予處罰的情形。 第七條 行政處罰實(shí)行分級(jí)裁量制，即劃分為減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量等級(jí)。 減輕處罰是指在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰幅度最低限以下，對(duì)當(dāng)事人適用的行政處罰,包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不并處，也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。 從輕處罰是指在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，對(duì)當(dāng)事人在幾種可能的處罰種類內(nèi)選擇較輕的處罰方式，或者在一種處罰種類中法定幅度內(nèi)選擇較低限至中限進(jìn)行處罰。 從重處罰是指在一種處罰種類中法定幅度內(nèi)選擇中限至高限進(jìn)行處罰。 第八條 當(dāng)事人有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰： （一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的； （二）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的； （三）主動(dòng)供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的； （四）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的； （五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。 第九條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重處罰： （一）違法情節(jié)惡劣，造成嚴(yán)重后果的； （二）經(jīng)執(zhí)法人員責(zé)令停止、責(zé)令改正違法行為后，繼續(xù)實(shí)施違法行為的； （三）偽造、涂改或者隱匿、銷毀違法行為證據(jù)的； （四）共同違法行為中起主要作用或者教唆、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的； （五）對(duì)舉報(bào)人、證人打擊報(bào)復(fù)的； （六）妨礙執(zhí)法人員查處違法行為的； （七）其他應(yīng)當(dāng)從重處罰的情形。 第十條 當(dāng)事人同時(shí)具有兩個(gè)或者兩個(gè)以上從重處罰情形、且不具有從輕或者減輕處罰情形的，應(yīng)當(dāng)按照法定處罰種類和最高處罰幅度實(shí)施行政處罰；同時(shí)具有兩個(gè)或者兩個(gè)以上應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰情形、且不具有從重處罰情形的，應(yīng)當(dāng)減輕處罰；同時(shí)具有從重、從輕或者減輕處罰情形的，應(yīng)當(dāng)綜合考慮各情節(jié)，給予相應(yīng)的處罰。 第十一條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以并處罰款的，對(duì)于減輕處罰情形不再并處罰款；對(duì)于從輕處罰情形可以不并處罰款；對(duì)于一般處罰和從重處罰情形應(yīng)當(dāng)并處罰款。 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處罰款的，對(duì)于減輕處罰情形可處以低于規(guī)定處罰幅度的罰款，但最低不得低于罰款最低限額的20%；對(duì)于從輕處罰、一般處罰和從重處罰情形應(yīng)當(dāng)在規(guī)定處罰幅度內(nèi)并處罰款。 第十二條 罰款幅度原則上按照以下標(biāo)準(zhǔn)確定： （一）罰款規(guī)定為一定數(shù)額的倍數(shù)的，從輕處罰應(yīng)當(dāng)不高于最高罰款倍數(shù)金額的40%，一般處罰在規(guī)定最高罰款倍數(shù)金額的40%至60%，從重處罰應(yīng)當(dāng)不低于規(guī)定最高罰款倍數(shù)金額的60%。 （二）罰款規(guī)定為最低限額以上和最高限額以下固定金額的，從輕處罰不能低于最低限額金額，浮動(dòng)金額不超過最高限額和最低限額差額的40%，一般處罰不能低于從輕處罰的最高浮動(dòng)金額，浮動(dòng)區(qū)間在最高限額和最低限額差額的40%至60%之間浮動(dòng)，從重處罰應(yīng)當(dāng)不低于一般處罰的最高浮動(dòng)金額，不超過最高限額金額。 （三）罰款規(guī)定為最高限額以下固定金額的，從輕處罰應(yīng)當(dāng)不高于規(guī)定最高限額的40%，一般處罰在規(guī)定最高限額的40%至60%，從重處罰應(yīng)當(dāng)不低于規(guī)定最高限額的60%。 法律法規(guī)明確規(guī)定情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)較重等具體情形的罰款幅度的，從其規(guī)定。 第十三條 對(duì)違法行為的處罰，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用法律效力層級(jí)高的法律規(guī)范；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類可以單處或者可以并處的，可以選擇適用；規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處的，不得選擇適用。 第十四條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)先責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為的，應(yīng)當(dāng)先責(zé)令改正或者限期改正；當(dāng)事人拒不改正或者逾期不改正的，依法作出相應(yīng)的行政處罰。 法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)責(zé)令改正或者限期辦理沒有明確期限規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)給予合理期限。 第十五條 違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將案件移送司法機(jī)關(guān)，不得以行政處罰代替刑事處罰。 對(duì)于已移交公安部門處理的涉嫌犯罪案件（不含移送線索案件），除依法應(yīng)當(dāng)給予暫扣或吊銷許可證、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)的行政處罰外，暫不作出其他類型的行政處罰。對(duì)公安機(jī)關(guān)決定不予立案的案件，依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，待案件材料退回后再行處罰。 第十六條 行使裁量權(quán)、做出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)充分聽取行政相對(duì)人的陳述、申辯，并根據(jù)違法事實(shí)和從重、從輕、減輕情節(jié)，做出行政處罰決定。 第十七條 國(guó)家能源局可以結(jié)合工作實(shí)際,建立典型案例制度，指導(dǎo)行政處罰裁量權(quán)的規(guī)范行使。 第十八條 國(guó)家能源局通過行政執(zhí)法監(jiān)督檢查、行政執(zhí)法評(píng)議考核、行政執(zhí)法案卷評(píng)查等方式，定期對(duì)經(jīng)辦的行政處罰案件進(jìn)行復(fù)查，對(duì)規(guī)范行政處罰裁量權(quán)工作進(jìn)行監(jiān)督。 第十九條 國(guó)家能源局派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法定職權(quán)對(duì)違法行為實(shí)施行政處罰時(shí)，可以根據(jù)違法行為發(fā)生地社會(huì)經(jīng)濟(jì)和行政管理實(shí)際情況在各處罰幅度范圍內(nèi)調(diào)整。 第二十條 本文件所稱“至”，下限數(shù)包括本數(shù)，上限數(shù)不包括本數(shù) 第二十一條 本文件自發(fā)布之日起施行，有效期為5年�！蛾P(guān)于印發(fā)<國(guó)家能源局行政處罰裁量權(quán)適用指引>的通知》（國(guó)能發(fā)監(jiān)管〔2017〕55號(hào)）同時(shí)廢止。 |
