能源行業(yè)失信主體重點(diǎn)關(guān)注名單管理辦法 （征求意見稿）

 第一章 總則 

第一條[目的依據(jù)] 為進(jìn)一步加強(qiáng)能源行業(yè)信用監(jiān)管，依法 規(guī)范開展守信激勵(lì)和失信懲戒，加快構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān) 管機(jī)制，根據(jù)《關(guān)于推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展促進(jìn)形成 新發(fā)展格局的意見》（中辦發(fā)〔2022〕25 號(hào)）、《國務(wù)院辦公 廳關(guān)于加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè) 構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān) 管機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2019〕35 號(hào)）、《國務(wù)院辦公 廳關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度 構(gòu)建誠信建設(shè)長效機(jī)制的指導(dǎo) 意見》（國辦發(fā)〔2020〕49 號(hào)），以及《國家發(fā)展改革委 人民 銀行關(guān)于印發(fā)〈全國公共信用信息基礎(chǔ)目錄（2022 年版）〉和 〈全國失信懲戒措施基礎(chǔ)清單（2022 年版）〉的通知》（發(fā)改 財(cái)金規(guī)〔2022〕1917 號(hào)）等政策文件要求，制定本辦法。

 第二條[定義和適用范圍] 

本辦法所稱能源行業(yè)失信主體重 點(diǎn)關(guān)注名單（以下簡稱重點(diǎn)關(guān)注名單），是指國家能源局及其派 出機(jī)構(gòu)依職權(quán)對接受行政處罰后信用行為被列為較重失信、嚴(yán)重 失信的，存在未履行信用承諾等情形的，以及在全國信用信息共 享平臺(tái)具有較嚴(yán)重以上不良信用記錄的相關(guān)企業(yè)納入重點(diǎn)關(guān)注 名單進(jìn)行管理。 本辦法所稱能源行業(yè)失信主體，是指存在失信信息的，從事 煤炭、石油、天然氣、電力、可再生能源等能源生產(chǎn)、輸送、供 應(yīng)、服務(wù)、建設(shè)等相關(guān)活動(dòng)的法人。

 第三條[基本原則]

 重點(diǎn)關(guān)注名單管理按照“誰認(rèn)定、誰負(fù) 責(zé)”的原則，對失信主體依法依規(guī)、準(zhǔn)確認(rèn)定，確保過懲相當(dāng)。

 第四條 [工作職責(zé)] 國家能源局負(fù)責(zé)指導(dǎo)重點(diǎn)關(guān)注名單管 理工作，研究決策重大事項(xiàng)，組織審定并發(fā)布相關(guān)制度標(biāo)準(zhǔn)。 國家能源局電力業(yè)務(wù)資質(zhì)管理中心負(fù)責(zé)承擔(dān)日常管理工作， 包括牽頭擬定相關(guān)制度規(guī)范，根據(jù)全國信用信息共享平臺(tái)較嚴(yán)重 以上不良信用記錄認(rèn)定相關(guān)重點(diǎn)關(guān)注名單，以及信用信息的歸 集、發(fā)布、共享和數(shù)據(jù)維護(hù)。 國家能源局有關(guān)業(yè)務(wù)司負(fù)責(zé)職權(quán)范圍內(nèi)重點(diǎn)關(guān)注名單的認(rèn) 定、報(bào)送等具體管理工作。 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)接受行政處罰后信用行為被列 為較重失信、嚴(yán)重失信的失信主體重點(diǎn)關(guān)注名單的認(rèn)定、報(bào)送等 具體管理工作。 

第二章 認(rèn)定程序 

第五條[認(rèn)定條件]

 國家能源局及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)職權(quán)對違 法違規(guī)的企業(yè)實(shí)施行政處罰后，或者通過全國信用信息共享平臺(tái) 歸集企業(yè)較嚴(yán)重以上不良信用記錄后，以及其他規(guī)定情形發(fā)生 后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注名單認(rèn)定工作。符合以下條件之一的失 信主體，可以列入重點(diǎn)關(guān)注名單： 1. 國家能源局及其派出機(jī)構(gòu)對相關(guān)企業(yè)作出行政處罰并將 其信用行為列為較重失信、嚴(yán)重失信的； 2. 在全國信用信息共享平臺(tái)具有較嚴(yán)重以上不良信用記錄 的； 3. 具有許可告知承諾制等工作中不實(shí)承諾、虛假承諾相關(guān) 情形，未履行對國家能源局權(quán)責(zé)事項(xiàng)所做出的相關(guān)信用承諾； 4. 發(fā)生其他可以被列入重點(diǎn)關(guān)注名單的失信行為。 

第六條[信息告知] 

國家能源局有關(guān)司和派出機(jī)構(gòu)對違法違 規(guī)企業(yè)實(shí)施行政處罰程序后，列入重點(diǎn)關(guān)注名單的，同步告知其 被列入重點(diǎn)關(guān)注名單及相關(guān)事項(xiàng)，包括列入時(shí)間、列入事由、列 入依據(jù)、懲戒措施以及信用修復(fù)權(quán)利等內(nèi)容。

 第七條[信息歸集共享和查詢]

 因受到行政處罰被列入重點(diǎn) 關(guān)注名單的相關(guān)信息，在歸集相關(guān)信息時(shí)一并錄入；在全國信用 信息共享平臺(tái)具有較嚴(yán)重以上不良信用記錄的，系統(tǒng)自動(dòng)歸集。 被列入重點(diǎn)關(guān)注名單的失信主體可以登錄信用能源網(wǎng)站查 詢自己被列入重點(diǎn)關(guān)注名單的相關(guān)內(nèi)容；任何第三方如需查詢重 點(diǎn)關(guān)注名單內(nèi)容，須經(jīng)被列入重點(diǎn)關(guān)注名單失信主體授權(quán)。 失信主體被列入重點(diǎn)關(guān)注名單后，相關(guān)信息歸集至國家能源 局能源行業(yè)信用信息平臺(tái)；該平臺(tái)將重點(diǎn)關(guān)注名單信息共享至國 家能源局相關(guān)部門（單位）、各派出機(jī)構(gòu)，全國公共信用信息共 享平臺(tái)，以及有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)和能源集團(tuán)企業(yè)。 

 第八條[異議處理]

 失信主體知悉被列入重點(diǎn)關(guān)注名單后， 可在“信用能源”網(wǎng)站或能源行業(yè)信用信息平臺(tái)上提交異議申請。 認(rèn)定單位在收到異議申請之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)，對異議申請 材料進(jìn)行審查，決定是否受理并告知異議申請人。不予受理的， 應(yīng)說明理由；決定受理的，認(rèn)定單位應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行 核實(shí)，根據(jù)核實(shí)結(jié)果采取下列處理措施： 1. 認(rèn)定信息無誤的，應(yīng)當(dāng)以書面形式告知異議申請人，并 出具有效證明。 2. 信息確實(shí)有誤、信息失效或失信行為不符合列入條件的， 應(yīng)當(dāng)及時(shí)更正，將更正結(jié)果告知異議申請人并將重點(diǎn)關(guān)注名單信 息移除。 異議申請人提出理由不成立，或者僅提出異議申請但未提供 相關(guān)證明材料（包括相關(guān)材料不齊全、不符合要求等），應(yīng)在 3 個(gè)工作日內(nèi)一次性告知異議申請人予以補(bǔ)正；異議申請人應(yīng)在收 到補(bǔ)正通知后 5 個(gè)工作日補(bǔ)正材料，補(bǔ)正后符合要求的，予以受 理；無正當(dāng)理由逾期未補(bǔ)正的 ，不予受理并告知理由。 補(bǔ)正材料所用時(shí)間不計(jì)入異議審查期限。

 第三章 動(dòng)態(tài)管理

 第九條[名單有效期] 重點(diǎn)關(guān)注名單每月定期更新，有效期 不超過 3 年。

 第十條[名單退出] 被列入重點(diǎn)關(guān)注名單的失信主體，符合 5 以下條件之一的，經(jīng)認(rèn)定部門確認(rèn)，可以退出名單： 1. 被列入重點(diǎn)關(guān)注名單之日起有效期屆滿的； 2. 企業(yè)提出異議申請，經(jīng)復(fù)核，認(rèn)定信息有誤的; 3. 完成信用修復(fù)； 4. 名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生改變，不符合新認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)； 5. 列入名單的失信主體因注銷、破產(chǎn)、兼并重組等原因退 出市場。 失信主體退出重點(diǎn)關(guān)注名單后，國家能源局能源行業(yè)信用信 息平臺(tái)將相關(guān)失信信息納入信用檔案管理。

 第四章 監(jiān)管措施和監(jiān)管責(zé)任 

第十一條[信用監(jiān)管措施] 對被列入重點(diǎn)關(guān)注名單的失信主 體應(yīng)按照《能源行業(yè)信用信息應(yīng)用清單》以及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定， 實(shí)施相應(yīng)的信用監(jiān)管措施，包括： 1. 列為重點(diǎn)監(jiān)管對象，嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)流程辦理，不予適用告 知承諾制等簡化程序或便利措施； 2. 實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管措施，提高抽查頻次和“雙隨機(jī)、一公開” 檢查抽取比例； 3. 嚴(yán)格審查參加政府采購活動(dòng)資格； 4. 嚴(yán)格審查承擔(dān)財(cái)政性資金項(xiàng)目資格； 5. 嚴(yán)格審查享受政府優(yōu)惠政策或便利措施的資格； 6. 在一定期限內(nèi)依法依規(guī)限制推薦或確認(rèn)為示范項(xiàng)目； 6 7. 適當(dāng)降低表彰評(píng)優(yōu)名次和級(jí)別，或在一定期限內(nèi)限制參 與表彰評(píng)優(yōu)。 支持相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)對列入重點(diǎn)關(guān)注名單的會(huì)員采取約談、警 告、通報(bào)等行業(yè)自律措施。 

第十二條[社會(huì)監(jiān)督] 

鼓勵(lì)社會(huì)組織、個(gè)人對列入重點(diǎn)關(guān)注 名單的失信主體進(jìn)行監(jiān)督。發(fā)現(xiàn)新發(fā)生違法違規(guī)等失信行為的， 有權(quán)向認(rèn)定單位舉報(bào)。

 第十三條[監(jiān)管責(zé)任] 認(rèn)定單位及其工作人員在重點(diǎn)關(guān)注名 單信息歸集、認(rèn)定、發(fā)布等過程中存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇 私舞弊行為的，由所在單位或上級(jí)主管部門視情節(jié)輕重對直接責(zé) 任人和其他負(fù)有責(zé)任的主管人員依法依規(guī)予以處理；對相關(guān)主體 造成損失的，依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 認(rèn)定單位主動(dòng)發(fā)現(xiàn)的，或接到相關(guān)部門（單位）及個(gè)人反映、 舉報(bào)、投訴的名單信息不準(zhǔn)確情況，要及時(shí)進(jìn)行核實(shí)。確因認(rèn)定 部門工作失誤導(dǎo)致有關(guān)企業(yè)被誤列入重點(diǎn)關(guān)注名單的，認(rèn)定單位 應(yīng)及時(shí)更正。

 第五章 附 則 

第十四條[發(fā)布機(jī)關(guān)和有效期] 本辦法自 2023 年 月 日 起實(shí)施，有效期 5 年，由國家能源局發(fā)布并負(fù)責(zé)解釋。原《關(guān)于 明確涉電力領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒對象名單管理有關(guān)工作的通知》（國 能綜通資質(zhì)〔2019〕33 號(hào)）即行廢止