二、美國(guó)輸配電價(jià)監(jiān)管制度

　　

　　（一）美國(guó)輸配電價(jià)格形成機(jī)制

　　美國(guó)對(duì)電網(wǎng)公司輸配電成本的監(jiān)管主要是通過(guò)對(duì)電網(wǎng)公司輸配電價(jià)格監(jiān)管來(lái)實(shí)現(xiàn)的。在美國(guó)主要是對(duì)電網(wǎng)企業(yè)采取輸配電準(zhǔn)許收入監(jiān)管，根據(jù)制度規(guī)定測(cè)算了電網(wǎng)企業(yè)的準(zhǔn)許收入，再除以電量就得出輸配電價(jià)格。一是如何測(cè)算電網(wǎng)公司輸配電準(zhǔn)許收入。電網(wǎng)輸配電準(zhǔn)許收入，采用合理成本加合理利潤(rùn)的方式確定，不合理的成本不能計(jì)入輸配電價(jià)。美國(guó)電網(wǎng)公司輸配電收入計(jì)算公式為：

　　其中，TR為輸配電收入，E為運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用，D為年度折舊，T為稅收成本，r為合理利潤(rùn)率，I為固定資產(chǎn)投資。從上述公式可以看出，美國(guó)電網(wǎng)公司成本需要合理回報(bào)的只有固定資產(chǎn)投資，其他成本只需要覆蓋即可。在固定資產(chǎn)投資認(rèn)定方面，固定資產(chǎn)投資的范圍主要指為提供輸配電服務(wù)需要的固定資產(chǎn)凈投資，包括輸配電線路、變壓器、變?nèi)萜饕约捌渌�輸配電設(shè)備的凈投資。凈投資等于固定資產(chǎn)總投資減去累計(jì)折舊。一般而言，納入成本的固定資產(chǎn)投資必須是有用和有效的資產(chǎn)�！坝杏谩笔侵冈摼�路或設(shè)備必須是已經(jīng)投入使用的資產(chǎn)；“有效”是指該線路或設(shè)備能夠降低供電成本或提高供電服務(wù)水平，而且其利用率必須要達(dá)到設(shè)定水平。如果資產(chǎn)不符合“有用”的條件，將不能計(jì)入定價(jià)成本；如果資產(chǎn)不符合“有效”的條件，則只能將相關(guān)固定資產(chǎn)按照其利用程度折算比例計(jì)入定價(jià)成本。在運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用認(rèn)定方面，美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一般會(huì)依據(jù)一定的基準(zhǔn)指標(biāo)來(lái)判斷現(xiàn)有成本和過(guò)去成本之間變化的合理性，來(lái)具體確定運(yùn)行維護(hù)費(fèi)的范圍。如電網(wǎng)公司的工資成本會(huì)依據(jù)勞工統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)的近似行業(yè)勞動(dòng)力成本確定。在合理收益率認(rèn)定方面，美國(guó)電網(wǎng)公司投資一般通過(guò)債券和股權(quán)組合的方式融資，因此，電網(wǎng)公司固定資產(chǎn)投資合理利潤(rùn)率一般采用債務(wù)和股權(quán)成本的加權(quán)平均值。即對(duì)上市電網(wǎng)公司，一般參照股東合理回報(bào)的標(biāo)準(zhǔn)核定；對(duì)非上市公司，會(huì)考慮企業(yè)的債券融資等成本確定利潤(rùn)率。對(duì)政府資助資金將不給予回報(bào)，僅補(bǔ)償合理的運(yùn)行維護(hù)費(fèi)�？傮w看，輸電定價(jià)回報(bào)率水平在10%左右。二是如何確定輸配電價(jià)。按照上述規(guī)定測(cè)算得出準(zhǔn)許收入，準(zhǔn)許收入除以電量得出輸配電價(jià)，但不是將準(zhǔn)許收入簡(jiǎn)單直接分?jǐn)偟剿�有電量上，因�(yàn)�，不同電壓等�?jí)的電力用戶用電負(fù)荷特性和供電成本是不同的。美國(guó)電力用戶主要分為工業(yè)、商業(yè)、居民等。工業(yè)用戶電壓等級(jí)較高，負(fù)荷也較平穩(wěn)，單位電能輸配電成本較低；居民用電量少且很分散，負(fù)荷也相對(duì)不平穩(wěn)，單位電能輸配電成本最高；商業(yè)用戶供電成本居中。電網(wǎng)公司準(zhǔn)許收入要根據(jù)不同用戶類別對(duì)電力系統(tǒng)的使用程度來(lái)進(jìn)行分?jǐn)偅�因此，美�?guó)居民電價(jià)最高，商業(yè)其次，工業(yè)最低。

　　（二）輸配電定價(jià)程序

　　美國(guó)輸配電價(jià)實(shí)行聯(lián)邦和州政府分級(jí)管理的體制。美國(guó)聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會(huì)（FERC）具體負(fù)責(zé)跨州輸電的約150家企業(yè)輸電價(jià)格監(jiān)管，各州公用事業(yè)監(jiān)管委員會(huì)負(fù)責(zé)本轄區(qū)配電價(jià)格監(jiān)管。美國(guó)輸電和配電價(jià)格在監(jiān)管方法和程序上類似，在定價(jià)技術(shù)上沒(méi)有本質(zhì)區(qū)別，都是依據(jù)準(zhǔn)入成本加準(zhǔn)許收益的原則制定。以FERC負(fù)責(zé)的輸電價(jià)格核定程序?yàn)槔�，定價(jià)程序主要包括：

　　1.企業(yè)提交核價(jià)申請(qǐng)。電網(wǎng)企業(yè)按照FERC規(guī)定格式提交經(jīng)第三方會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的報(bào)表。輸電價(jià)格核定后，輸電企業(yè)每年、每季度都要填報(bào)執(zhí)行情況報(bào)表，且上述報(bào)表都會(huì)在FERC官網(wǎng)上公開。由于美國(guó)輸電工程產(chǎn)權(quán)多元化，一條線路可能由多個(gè)企業(yè)分段投資，每個(gè)企業(yè)都要提交核價(jià)申請(qǐng)表。

　　2.依法核定輸電價(jià)格。首先，由FERC會(huì)計(jì)部門對(duì)企業(yè)申報(bào)報(bào)表進(jìn)行合規(guī)性審查。對(duì)企業(yè)提交的成本項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)審核，剔除不合規(guī)成本項(xiàng)目。其次，由FERC輸電定價(jià)部門進(jìn)行定價(jià)監(jiān)審。主要采取成本對(duì)比法，即對(duì)相同類型輸電設(shè)備運(yùn)維成本進(jìn)行對(duì)比，要求電網(wǎng)企業(yè)對(duì)差異進(jìn)行說(shuō)明，并剔除不合理成本。最后，按照市場(chǎng)回報(bào)率核定每個(gè)投資方合理的輸電價(jià)格。FERC根據(jù)不同電網(wǎng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)不同分別確定回報(bào)率，不同地區(qū)的回報(bào)率也存在差異。

　　3.輸電價(jià)格調(diào)整周期。美國(guó)輸電價(jià)格主要有定期調(diào)整和不定期調(diào)整兩種形式。一是定期調(diào)整。FERC每年對(duì)輸電價(jià)格執(zhí)行情況進(jìn)行審查，要求電網(wǎng)企業(yè)按年上報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的報(bào)表，如果成本出現(xiàn)較大變化，則要求電網(wǎng)企業(yè)進(jìn)行解釋說(shuō)明，獲得FERC審核同意后對(duì)電價(jià)進(jìn)行調(diào)整。二是不定期調(diào)整。電力用戶若認(rèn)為電價(jià)偏高，或電網(wǎng)企業(yè)認(rèn)為新增成本需要提高價(jià)格，均可向FERC提出調(diào)整電價(jià)的申請(qǐng)。由于輸配電價(jià)可以及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，美國(guó)沒(méi)有專門設(shè)置平衡賬戶機(jī)制。

　　4.聽取利益相關(guān)方意見。美國(guó)電力市場(chǎng)法律制度健全，雖然法律授予FERC和各州公用事業(yè)委員會(huì)輸配電價(jià)格定價(jià)權(quán)限，但在輸電價(jià)格核定期間和核定后，電力用戶、電網(wǎng)企業(yè)或任何第三方均可以對(duì)電價(jià)水平提起行政訴訟，提交FERC行政法官裁決。行政法官通過(guò)聽證會(huì)、書面溝通等方式充分聽取各方意見后，做出裁決。聽證會(huì)參與者包括電網(wǎng)公司、FERC等監(jiān)管機(jī)構(gòu)、消費(fèi)者代表以及由監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)參與的環(huán)保團(tuán)體等。如果一方不服裁決結(jié)果，可繼續(xù)向法院提起法律訴訟。

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