△圖為中國石油伊拉克米桑省哈法亞油田項目/資料圖

近年來，中國能源企業(yè)積極參與“一帶一路”建設，境外投資規(guī)模顯著擴大，質量效益持續(xù)提升。但同時中國能源企業(yè)境外經(jīng)營風險也日益凸顯，特別是合規(guī)管理體系建設相對滯后、企業(yè)境外監(jiān)督力量分散薄弱問題亟須高度關注。

作為“一帶一路”倡議的重要支撐，中國能源企業(yè)如何能夠“走得好”“走得穩(wěn)”“走得遠”？如何確保讓“一帶一路”成為廉潔之路？《中國能源報》記者近日獨家專訪了聯(lián)合國全球契約組織第十項原則專家組成員、商務部國際貿易經(jīng)濟合作研究院研究員、龍圖新世紀企業(yè)管理有限公司首席專家王志樂。

中國能源報： 2017年，被業(yè)界認為是中國企業(yè)強化合規(guī)管理的重要轉折點。當前，越來越多“走出去”的中國企業(yè)高度重視強化合規(guī)管理，防范合規(guī)風險。請您簡要介紹我國企業(yè)合規(guī)管理體系建設的發(fā)展現(xiàn)狀？

王志樂：經(jīng)濟全球化浪潮推動了全球公司的出現(xiàn)，這不僅改變了企業(yè)經(jīng)營模式和產(chǎn)業(yè)組織模式，更改變了全球競爭環(huán)境和競爭規(guī)則。

進入全球化時代，全球公司之間的競爭已經(jīng)從過去硬件競爭上升到軟件競爭，從過去單一技術、產(chǎn)品競爭上升到公司理念、企業(yè)文化的競爭。當前，以企業(yè)廉潔合規(guī)經(jīng)營為核心的公司文化已成為現(xiàn)代企業(yè)不可或缺的競爭軟實力。

合規(guī)是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基石。近年來，國際社會和各國政府都致力于建立和維護開放、透明、公平的社會秩序。事實上，中國最早與國際組織合作推進合規(guī)反腐工作的是金融管理部門。早在2006年，銀監(jiān)會就出臺了《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》；2007年保監(jiān)會出臺了《保險公司合規(guī)管理指引》；2012年，商務部、外交部、國家發(fā)改委、國資委等部門聯(lián)合制定了《中國境外企業(yè)文化建設若干意見》，明確要求，中國境外企業(yè)國際化經(jīng)營要合法合規(guī)；2015年，國資委頒布了《關于全面推進法治央企建設的意見》，強調“著力強化依法合規(guī)經(jīng)營”；2016年，國資委選擇了中國石油天然氣集團有限公司、中國移動通訊集團公司、中國東方電氣集團有限公司、招商局集團、中國中鐵股份有限公司等5家央企開展合規(guī)體系建設試點。

眾所周知，中興通訊案例成為了中國企業(yè)強化合規(guī)管理的里程碑。2017年3月，中興通訊發(fā)布公告稱，公司已經(jīng)與美國政府就出口管制調查案件達成和解，中興通訊將支付8.9億美元的刑事和民事罰金。這次事件讓中興通訊成為違反美國出口管制規(guī)定而被罰款金額最大的中國海外公司，同時也是中國企業(yè)收到來自管理國政府處罰金額最高的一張罰單。這一事件讓更多的中國企業(yè)意識到，合規(guī)風險不僅存在于外國企業(yè)，也存在于中國本土企業(yè)，強化合規(guī)管理不僅是外國企業(yè)的任務，更是中國本土企業(yè)面臨的挑戰(zhàn)。

值得注意的是，2017年5月 23日，習近平總書記主持召開的中央全面深化改革領導小組第三十五次會議通過了《關于規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營行為的若干意見》，會議強調，要加強企業(yè)海外經(jīng)營行為合規(guī)制度建設。2017年12月29日，由中國標準化研究院牽頭制定的GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系指南》國家標準經(jīng)國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局、國家標準化管理委員會正式批準、發(fā)布，并將于2018年7月1日起實施。

盡管說，我國企業(yè)合規(guī)體系建設相對滯后，但在我國全面推進依法治國的背景下，中國企業(yè)面臨的問題已經(jīng)不是要不要合規(guī)，而是如何合規(guī)，如何加強企業(yè)合規(guī)制度建設的問題。