5月29日，新疆監(jiān)管辦印發(fā)關(guān)于征求《新疆電力市場(chǎng)交易信用評(píng)價(jià)及評(píng)定管理辦法（征求意見稿）》意見的通知，全文如下：

新疆電力市場(chǎng)交易信用評(píng)價(jià)及評(píng)定管理辦法
（征求意見稿）

第一章  總則

第一條 為有效防范電力市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范市場(chǎng)交易秩序，促進(jìn)市場(chǎng)成員履約守信，依據(jù)《電力法》、《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》、《關(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)的實(shí)施意見》、《關(guān)于推進(jìn)售電側(cè)改革的實(shí)施意見》、《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）》、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)個(gè)人誠(chéng)信體系建設(shè)的指導(dǎo)意見》、《能源行業(yè)信用體系建設(shè)實(shí)施意見（2016-2020年）》、《能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用行為清單（2018版）》、《能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用信息歸集和使用管理辦法》、《能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)工作管理辦法（試行）》、《能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用修復(fù)管理辦法（試行）》、《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范涉電力領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理工作的實(shí)施意見》、《關(guān)于明確涉電力領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理有關(guān)工作的通知》、《電力企業(yè)信用評(píng)價(jià)規(guī)范》、《新疆電力中長(zhǎng)期交易實(shí)施細(xì)則（試行）》等法律法規(guī)，結(jié)合新疆實(shí)際，制定本管理辦法。

第二條 本管理辦法適用于新疆電力市場(chǎng)成員包括各類發(fā)電企業(yè)、售電公司（含擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司、獨(dú)立的售電公司）、電網(wǎng)企業(yè)（含各局域電網(wǎng)企業(yè)、躉售縣（團(tuán)場(chǎng)）供電公司）、電力用戶、電力交易機(jī)構(gòu)、電力調(diào)度機(jī)構(gòu)和獨(dú)立輔助服務(wù)提供者等。

第三條 新疆電力市場(chǎng)交易信用評(píng)價(jià)及評(píng)定工作應(yīng)堅(jiān)持政府推動(dòng)、社會(huì)共建、信息公開、公正透明、防范風(fēng)險(xiǎn)、守信激勵(lì)、失信懲戒的原則組織開展。

第四條 新疆電力市場(chǎng)交易信用評(píng)價(jià)的組織實(shí)施、信用評(píng)定以及評(píng)定結(jié)果應(yīng)用等工作僅在新疆電力市場(chǎng)化交易范圍內(nèi)開展，經(jīng)推送認(rèn)定列入涉電力領(lǐng)域“重點(diǎn)關(guān)注名單”和“黑名單”的，將在涉電力領(lǐng)域內(nèi)開展聯(lián)合懲戒。

第五條 新疆電力市場(chǎng)交易信用評(píng)價(jià)及評(píng)定工作主要分為信用評(píng)價(jià)、信用評(píng)定及推送信用認(rèn)定三個(gè)部分。其中，信用評(píng)價(jià)工作由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在電力市場(chǎng)內(nèi)（以下簡(jiǎn)稱：場(chǎng)內(nèi)）組織開展，并按月形成評(píng)價(jià)結(jié)果；評(píng)價(jià)結(jié)果經(jīng)國(guó)家能源局新疆監(jiān)管辦公室（以下簡(jiǎn)稱：能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)）評(píng)定后形成信用評(píng)定結(jié)果，并記入新疆電力市場(chǎng)交易信用檔案，在場(chǎng)內(nèi)執(zhí)行獎(jiǎng)勵(lì)或懲戒措施；能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)家相關(guān)政策要求，按月開展涉電力領(lǐng)域“重點(diǎn)關(guān)注名單”和“黑名單”的推送認(rèn)定工作。

經(jīng)推送后未認(rèn)定列入涉電力領(lǐng)域“重點(diǎn)關(guān)注名單”和“黑名單”的市場(chǎng)成員執(zhí)行場(chǎng)內(nèi)懲戒和信用修復(fù)政策；經(jīng)推送后認(rèn)定列入涉電力領(lǐng)域“重點(diǎn)關(guān)注名單”和“黑名單”的市場(chǎng)成員執(zhí)行涉電力領(lǐng)域聯(lián)合懲戒，并按照國(guó)家相關(guān)信用修復(fù)政策進(jìn)行信用修復(fù)。

第六條 在引入第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)前，新疆電力市場(chǎng)交易信用評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)暫定為新疆電力交易中心有限公司，信用評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)新疆電力市場(chǎng)信用檔案建設(shè)、公示、公布及管理，并按月對(duì)發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶所具有的信用等級(jí)進(jìn)行評(píng)價(jià)。第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)具備信用評(píng)價(jià)條件后，適時(shí)開展電力交易機(jī)構(gòu)、電力調(diào)度機(jī)構(gòu)和電網(wǎng)企業(yè)的信用等級(jí)評(píng)價(jià)。

第七條能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)電力市場(chǎng)成員信用行為的評(píng)定及推送認(rèn)定工作，負(fù)責(zé)本管理辦法具體實(shí)施的監(jiān)管。

第二章  信用評(píng)價(jià)

第八條 新疆電力市場(chǎng)交易信用評(píng)價(jià)等級(jí)執(zhí)行“三等五級(jí)制”，根據(jù)評(píng)價(jià)分值不同分為AAA、AA、A、B、C。其中AAA級(jí)表示信用很好，AA級(jí)表示信用好，A級(jí)表示信用較好，B級(jí)表示信用一般，C級(jí)表示信用差。能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)可根據(jù)本辦法具體實(shí)施情況，結(jié)合電力市場(chǎng)實(shí)際需求，將B、C兩等擴(kuò)展為BBB、BB、B、CCC、CC、C六級(jí)，必要時(shí)可對(duì)每個(gè)信用等級(jí)用“＋”“－”符號(hào)進(jìn)行微調(diào)，表示略高于或略低于本等級(jí)。初期分值與信用等級(jí)對(duì)應(yīng)關(guān)系如下：

信用等級(jí) 分值
AAA 901-1000
AA 801-900
A 501-800
B 301-500
C 300以下

第九條 新疆電力市場(chǎng)交易信用評(píng)價(jià)指標(biāo)主要分為三級(jí)。其中，一級(jí)指標(biāo)主要包括：申報(bào)信息、基本條件、市場(chǎng)行為及履約能力、市場(chǎng)監(jiān)管、市場(chǎng)信用管理等；二級(jí)指標(biāo)主要包括：信息的完整性、信息的真實(shí)性、企業(yè)基本信息、信用機(jī)構(gòu)及人員設(shè)置、市場(chǎng)注冊(cè)、交易行為、交易執(zhí)行、交易結(jié)算、自愿退市管理、信息報(bào)送、信用等級(jí)延續(xù)等；三級(jí)指標(biāo)主要包括：企業(yè)資產(chǎn)、交易規(guī)模、注冊(cè)條件、市場(chǎng)秩序遵守、合同履約能力、費(fèi)用清算、行政處罰、聯(lián)合懲戒等。（詳見附件）。

第十條 評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立與信用評(píng)價(jià)工作相適應(yīng)的技術(shù)支持系統(tǒng)，原則上應(yīng)通過系統(tǒng)自動(dòng)采集相關(guān)評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)指標(biāo)，按照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自動(dòng)評(píng)分評(píng)級(jí)，各類指標(biāo)累計(jì)分值作為該市場(chǎng)成員月度信用評(píng)價(jià)分值。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)可根據(jù)具體情況制定詳細(xì)的操作指南等內(nèi)部管理制度，細(xì)化信用信息申報(bào)、信用評(píng)價(jià)組織、信用公示及備案等具體流程。

第十一條 新疆電力市場(chǎng)交易信用評(píng)價(jià)工作以月度為周期開展，參評(píng)市場(chǎng)成員可以通過聲明、自主申報(bào)、社會(huì)承諾等形式向評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提供與評(píng)價(jià)指標(biāo)相關(guān)的證明材料，并確保相關(guān)信息材料合法、真實(shí)、完整、有效。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)也可根據(jù)實(shí)際需要，擴(kuò)展評(píng)價(jià)信息來源，作為市場(chǎng)成員信用評(píng)價(jià)信息的補(bǔ)充，其中非公開信息需經(jīng)授權(quán)后開展查詢和采集。

第十二條 新疆電力市場(chǎng)交易信用評(píng)價(jià)基礎(chǔ)分值為700分，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)每月按照評(píng)價(jià)指標(biāo)確定的具體分值，根據(jù)參評(píng)市場(chǎng)成員交易行為在700分的基礎(chǔ)上進(jìn)行評(píng)定，根據(jù)具體評(píng)價(jià)指標(biāo)要求，對(duì)失信行為扣減分值，對(duì)守信行為增加分值，最終累加分值作為市場(chǎng)成員信用評(píng)價(jià)結(jié)果，得出對(duì)應(yīng)等級(jí)。其中，增加或扣減分值還需遵循以下條款：

（一）參評(píng)市場(chǎng)成員月度評(píng)價(jià)未出現(xiàn)失信扣分時(shí)（未扣減700分），在當(dāng)期基礎(chǔ)分值之上予以獎(jiǎng)勵(lì)30分，下一評(píng)價(jià)周期基礎(chǔ)分值以上月累計(jì)分值為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；

（二）為促進(jìn)市場(chǎng)成員守信，對(duì)連續(xù)三個(gè)月評(píng)價(jià)為B級(jí)的市場(chǎng)成員在下一評(píng)價(jià)周期將額外加扣100分；

（三）參評(píng)市場(chǎng)成員單項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)得分為零的，其分值直接降為350分（評(píng)價(jià)分值350分以下的按照實(shí)際評(píng)分處理），并推送認(rèn)定列入“重點(diǎn)關(guān)注名單”；

（四）參評(píng)市場(chǎng)成員單項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)得分為零的，在當(dāng)期評(píng)價(jià)級(jí)別基礎(chǔ)上直接降一級(jí)；

（五）已列入涉電力領(lǐng)域聯(lián)合懲戒“黑名單”的，其評(píng)價(jià)等級(jí)直接降至最低等級(jí)；

（六）經(jīng)能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)或相關(guān)政府部門印發(fā)正式文件明確列入電力市場(chǎng)信用評(píng)定體系懲戒的參評(píng)市場(chǎng)成員，根據(jù)相關(guān)印發(fā)的文件要求進(jìn)行市場(chǎng)評(píng)價(jià)；

（七）對(duì)維護(hù)市場(chǎng)秩序、規(guī)范市場(chǎng)交易行為、促進(jìn)市場(chǎng)建設(shè)做出重大貢獻(xiàn)的參評(píng)市場(chǎng)成員，經(jīng)能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)評(píng)定并印發(fā)正式文件獎(jiǎng)勵(lì)后，可在下一評(píng)價(jià)周期按照文件要求獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)應(yīng)分值。

第十三條 信用評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)于每月10日前完成上月市場(chǎng)成員信用評(píng)價(jià)工作，并通過平臺(tái)網(wǎng)站、報(bào)刊等渠道公示評(píng)價(jià)結(jié)果，公示期限為7天。公示期內(nèi)參評(píng)市場(chǎng)成員對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的，可向信用評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提出復(fù)核申請(qǐng)，并提供相應(yīng)佐證材料，信用評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)受理市場(chǎng)主體復(fù)核申請(qǐng)，并在2個(gè)工作日內(nèi)出具復(fù)核意見。

第十四條 信用評(píng)價(jià)期間，信用評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)需建立信用提醒機(jī)制，對(duì)本評(píng)價(jià)周期內(nèi)可能出現(xiàn)初次降級(jí)的參評(píng)市場(chǎng)成員予以提醒。正式評(píng)價(jià)結(jié)果公示結(jié)束前，參評(píng)市場(chǎng)成員采取合法合規(guī)措施達(dá)到具體指標(biāo)要求后，原則上可降至原有級(jí)別最低分值。

第十五條 每月18日前，信用評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)須將無(wú)異議評(píng)價(jià)結(jié)果及異議受理情況上報(bào)新疆電力市場(chǎng)管理委員會(huì)審議，并于每月20日前，將審議后的信用評(píng)價(jià)結(jié)果、異議受理情況、市場(chǎng)管理委員會(huì)審議意見等上報(bào)能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)信用評(píng)定，經(jīng)評(píng)定無(wú)異議形成信用評(píng)定結(jié)果，并按照本辦法確定的流程執(zhí)行獎(jiǎng)懲措施。

第十六條 信用評(píng)價(jià)等級(jí)為A級(jí)以下的市場(chǎng)成員可在下一周期評(píng)價(jià)工作開展前，通過完善內(nèi)部管理、如期履約、規(guī)范自身交易行為等措施，降低相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)扣減分值，逐步恢復(fù)自身信用等級(jí)。

第十七條 評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)以季度、年度為周期形成市場(chǎng)交易信用評(píng)價(jià)報(bào)告，報(bào)能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。