第十八條 能源監(jiān)管機構根據國家能源、電力相關信用政策，對市場成員信用行為進行評定，確定市場成員月度信用等級，主要評定內容包含但不限于：

（一）評價周期內市場成員信用評價結果、評價機構異議受理情況、電力市場管理委員會審議意見等；

（二）已失信市場成員限期整改情況；

（三）第三方信用服務機構具備信用評價條件前，交易機構、電力調度機構及電網企業(yè)等未參評市場成員的失信行為；

（四）新疆電力市場交易范疇內，市場成員評價指標以外的其他失信行為。

第十九條 電力交易機構失信行為評定內容：

（一）違反電力市場交易規(guī)則組織交易；

（二）拒絕或者阻礙能源監(jiān)管機構及其從事監(jiān)管工作的人員依法履行監(jiān)管職責；

（三）提供虛假或者隱瞞重要事實的文件、資料；

（四）未按照電力市場相關政策法規(guī)開展市場注冊、交易計劃制定、合同簽訂及備案、信息披露及報送、市場結算等工作的情況；

（五）違規(guī)干預市場的情況；

（六）泄露電力交易內幕信息；

（七）其他擾亂電力市場交易秩序的情況。

第二十條 電力調度機構失信行為評定內容：

（一）不按照電力市場交易規(guī)則組織交易；

（二）拒絕或者阻礙能源監(jiān)管機構及其從事監(jiān)管工作的人員依法履行監(jiān)管職責；

（三）提供虛假或者隱瞞重要事實的文件、資料；

（四）未按照國家有關電力監(jiān)管規(guī)章、規(guī)則的規(guī)定披露有關信息；

（五）未按照規(guī)定公開、公平、公正地實施電力調度；

（六）未執(zhí)行電力調度規(guī)則；

（七）未按照規(guī)定對電力市場進行干預；

（八）泄露電力交易內幕信息；

（九）其他擾亂電力市場交易秩序的情況。

第二十一條 電網企業(yè)失信行為評定內容：

（一）未按國家有關規(guī)定和合同約定承擔保底供電服務和普遍服務；

（二）未嚴格落實電網安全責任，供電質量未達到承諾標準；

（三）未做到對發(fā)電企業(yè)、電力用戶及其他電網企業(yè)的公平無歧視接入；

（四）干預發(fā)電企業(yè)、售電公司、電力用戶之間相互自主選擇的行為；

（五）未按照國家及新疆現(xiàn)行政策規(guī)范開展競爭性售電業(yè)務的行為；

（六）拒絕或拖延售電公司或電力用戶辦理與售電業(yè)務相關業(yè)務的情況；

（七）未按要求開展電力市場結算（清算）的情況；

（八）在電力市場范疇內違規(guī)收取費用的情況；

（九）其他擾亂電力市場交易秩序的情況。

（十）未按照國家有關電力監(jiān)管規(guī)章、規(guī)則的規(guī)定披露有關信息；

第二十二條 每月25日前，能源監(jiān)管機構完成評價周期內市場成員信用行為評定，并在機構官方網站公布具體評定結果，包含市場成員信用等級、涉及的具體指標、異議調整情況、具體獎懲措施、整改期限及相關審議意見等內容。

（一）對信用等級為“AAA”的市場成員評定為可申報省級或國家級“企業(yè)信用AAA榮譽資質”市場成員，并推送參與“企業(yè)信用AAA榮譽資質”評定；

（二）對于信用等級為“B”且評價分值為350分以下的市場成員評定為重點關注市場成員，并推送列入涉電力領域“重點關注名單”；

（三）對于信用等級為“C”的市場成員評定為嚴重失信市場成員，并推送列入涉電力領域“黑名單”;

（四）一年內三次列入涉電力領域“重點關注名單”的市場成員可直接評定為嚴重失信市場成員，并推送列入涉電力領域“黑名單”；

（五）違反國家及新疆相關信用政策，且拒不整改，達到列入涉電力領域“黑名單”標準的市場成員，可直接評定為嚴重失信市場成員，并推送列入涉電力領域“黑名單”。

第二十三條 評定結果正式發(fā)布前，能源監(jiān)管機構應告知擬推送列入涉電力領域信用體系“重點關注名單”和“黑名單”的市場成員列入事由和列入依據，市場成員可在5個工作日內提交相關申辯材料，經復核，未發(fā)生嚴重失信行為的，恢復其原有信用等級；發(fā)生嚴重失信行為的，能源監(jiān)管機構按本辦法相關規(guī)定下達監(jiān)管意見和推送意見，明確具體懲戒意見，并推送列入涉電力領域信用體系“重點關注名單”和“黑名單”。

推送意見主要包括市場成員法人、其他組織名稱（或自然人姓名）、統(tǒng)一社會信用代碼、全球法人機構識別編碼或公民身份證號碼、法定代表人（或單位負責人）姓名及其身份證件類型和號碼、列入事由、違法違規(guī)失信行為事實、評定單位、評定依據、評定日期、有效期限等。

第二十四條 市場成員信用行為評定結果正式公布前，市場成員也可根據評價機構異議受理情況向能源監(jiān)管機構提交復核申請，由能源監(jiān)管機構進行復核。

第四章  信用信息歸集及使用

第二十五條 市場成員信用行為評定結果公布后2個工作日內，市場成員信用行為評定具體聯(lián)絡人員應按照涉電力領域信用信息歸集相關政策流程，遵循“合法、安全、及時、準確、共享”的原則，將已公布的“新疆電力市場成員交易行為信用評定結果”及市場成員基本信息等內容報送至相關處室，并按國家要求推送列入涉電力領域“重點關注名單”和“黑名單”。

第二十六條 對信用評定等級為“A”級以上的市場成員執(zhí)行場內獎勵；對于評定為應推送列入涉電力領域“重點關注名單”和“黑名單”的市場成員，在國家涉電力領域認定結果確認前執(zhí)行場內懲戒（含經認定暫不列入涉電力領域“重點關注名單”和“黑名單”的市場成員）。在國家涉電力領域認定結果正式確認后，按國家相關要求執(zhí)行聯(lián)合懲戒，并通過門戶網站、交易平臺及地方政府信用網站等向全社會公布。同時，按照國家相關信用懲戒措施，對企業(yè)法人、法人代表、高層管理人員等個人同步實施聯(lián)合懲戒。

第二十七條 對信用等級評定為“A”級以上的市場成員，執(zhí)行以下場內激勵措施：

（一）由能源監(jiān)管機構在市場范圍內給予通報表揚；

（二）售電企業(yè)信用評定等級達到“AAA”級的評價周期起，履約保函按照繳納標準下浮40%；

（三）售電企業(yè)信用評定等級達到“AA”級的評價周期起，履約保函按照繳納標準下浮20%；

（四）其他信用政策允許的激勵、獎勵機制。

第二十八條 對信用等級評定為“B”級但未推送列入涉電力領域“重點關注名單”的市場成員，執(zhí)行以下場內懲戒措施：

（一）信用評價機構對該市場成員發(fā)出書面警告，向全體市場主體發(fā)出風險提示；

（二）能源監(jiān)管機構對該市場成員發(fā)布書面整改通知，要求限期整改，規(guī)定期限內未完成整改的予以通報，并在下一評價周期內按指標降低信用評分。

（三）對拒不整改的市場成員可根據實際情況印發(fā)正式文件在下一評價周期推送列入“重點關注名單”；

（四）售電企業(yè)信用評定等級達到“B”級的評價周期起，履約保函按照繳納標準上浮20%；

（五）其他信用政策允許的懲戒措施。

第二十九條 對推送列入涉電力領域“重點關注名單”和“黑名單”的市場成員，執(zhí)行以下場內懲戒措施：

（一）信用評價機構對該市場成員發(fā)出書面警告，向全體市場成員發(fā)出風險提示；

（二）能源監(jiān)管機構對該市場成員發(fā)布書面整改通知，要求限期整改；

（三）暫停該市場成員整改期間參與市場交易資格（暫停期間暫不參與交易，原簽訂的電力市場化合同正常執(zhí)行）；

（四）對售電企業(yè)本年度履約保函按照繳納標準上浮20%，并暫停整改期間履約保函返還工作；

（五）根據市場成員失信情況，按照相關法律法規(guī)可采取現(xiàn)場稽查、行政罰款等懲戒措施；

（六）其他信用政策允許的懲戒措施。

第三十條 經推送認定為列入涉電力領域“重點關注名單”的市場成員，延續(xù)執(zhí)行場內及涉電領域聯(lián)合懲戒，對規(guī)定期限內（未明確整改期限的暫按3個月執(zhí)行）未完成整改或拒不整改的，在新的評價周期直接推送列入涉電力領域“黑名單”。

第三十一條 經推送認定為列入涉電力領域“黑名單”的市場成員，執(zhí)行以下懲戒措施：

（一）根據國家相關政策要求取消其市場注冊資格、強制退出市場，終止該市場成員全部市場化合同執(zhí)行，并按規(guī)定予以處置；

（二）根據企業(yè)失信情況，按照相關法律法規(guī)可采取現(xiàn)場稽查、停業(yè)整頓、行政處罰等懲戒措施；

（三）懲戒期內不再受理該市場成員市場注冊申請；

（四）懲戒期內不再受理該市場成員法定代表人、自然人股東、其他相關人員擔任法定代表人、董事長、監(jiān)事、高級管理人員的新企業(yè)的市場注冊申請；

（五）其他信用政策允許的懲戒措施。

第三十二條 列入涉電力領域“黑名單”的市場成員對市場運營及其他市場成員造成嚴重經濟損失的，相關方可向司法機關提請訴訟。但嚴禁非法、違規(guī)干預該市場成員電力生產或電力使用權利，電力生產或電力使用可采用僅優(yōu)先發(fā)電或委托售電企業(yè)、轉為保底供電等方式開展。

第五章  信用修復

第三十三條 已列入涉電力領域“重點關注名單”的市場成員和推送列入涉電力領域“重點關注名單”和“黑名單”的市場成員，均可通過限期完成整改、遵守市場規(guī)則、加強內部管理、增加市場信用評價指標得分等方式在新的評價周期內增加信用評價分值，提升信用等級實現(xiàn)信用修復。

第三十四條 已列入涉電力領域“黑名單”的市場成員，應按照《能源行業(yè)市場主體信用修復管理辦法（試行）》等國家信用修復政策法規(guī)相關要求開展自身信用修復工作，并按照既定程序提交《信用修復申請表》、《信用承諾書》等申請材料。經失信信息認定單位審查，并取得《信用修復意見通知書》后，可完成信用修復。

第三十五條 涉電力領域“黑名單”內已完成信用修復的市場成員可在懲戒期滿后，可重新申請電力市場注冊并參與電力市場交易；其法定代表人、自然人股東、其他相關人員可在懲戒期滿后解除相關懲戒措施。

第三十六條 已列入涉電力領域“黑名單”的市場成員懲戒期滿后，仍未能完成信用修復的，將繼續(xù)執(zhí)行電力市場內部懲戒。

第六章  監(jiān)管措施

第三十七條 信用評價機構及評定機構相關工作人員在市場信用評價和評定過程中，應當確保信息安全，不得存在下列行為：

（一）竊取、偽造授權證明或者以其他方式非法獲取信用信息；

（二）采集禁止采集的個人信息或者未經同意采集個人信息；

（三）違規(guī)披露、泄露未經授權公開的信用信息；

（四）泄漏涉及國家機密、商業(yè)秘密、個人隱私的信用信息；

（五）篡改、虛構、違規(guī)刪除信用信息；

（六）其他造成信息主體合法權益受到侵害的行為。

第三十八條 信用評價機構及評定機構相關工作人員在市場信用評價和評定過程中出現(xiàn)違規(guī)情況時，能源監(jiān)管機構可根據實際情況對個人給予通報批評，情節(jié)特別嚴重或造成嚴重影響的，可采取嚴禁從事相關工作、依據相關法規(guī)對個人予以罰款等措施。

第三十九條 對涉及市場成員商業(yè)秘密及和個人隱私的信息，公示和公布前應進行必要的技術處理及審批。

第四十條 信用評價機構對評價結果的真實性、準確性、完整性負責；電力市場管理委員會對信用評價審議意見負責。能源監(jiān)管機構可通過定期報告、隨機抽查、材料核實、接受舉報投訴等方式監(jiān)管新疆電力市場信用評價工作的狀況和質量。

第四十一條 參評市場成員拒絕提交信息或提交錯誤信息造成評價結果和評定結果不準確的，其后果由該市場成員自行承擔。

第四十二條 新疆電力市場信用評價及評定工作接受社會監(jiān)督，任何單位和個人對違法違規(guī)行為可通過網站、電話、傳真等方式向能源監(jiān)管機構進行舉報和投訴。

第七章  附則

第四十三條 本管理辦法由國家能源局新疆監(jiān)管辦公室負責解釋。

第四十四條 任何單位及個人嚴禁更改本管理辦法相關內容或變更執(zhí)行標準。

第四十五條 信用評價機構及參評市場成員均可根據實際執(zhí)行情況提出本管理辦法修訂意見，經市場管理委員會審議研究后，可由國家能源局新疆監(jiān)管辦公室牽頭開展具體修訂工作。

第四十六條 本管理辦法自印發(fā)之日起施行，國家能源局新疆監(jiān)管辦公室可根據市場實際情況設置一定過渡期。