△圖為中國(guó)石油伊拉克米桑省哈法亞油田項(xiàng)目/資料圖

近年來(lái)，中國(guó)能源企業(yè)積極參與“一帶一路”建設(shè)，境外投資規(guī)模顯著擴(kuò)大，質(zhì)量效益持續(xù)提升。但同時(shí)中國(guó)能源企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)也日益凸顯，特別是合規(guī)管理體系建設(shè)相對(duì)滯后、企業(yè)境外監(jiān)督力量分散薄弱問(wèn)題亟須高度關(guān)注。

作為“一帶一路”倡議的重要支撐，中國(guó)能源企業(yè)如何能夠“走得好”“走得穩(wěn)”“走得遠(yuǎn)”？如何確保讓“一帶一路”成為廉潔之路？《中國(guó)能源報(bào)》記者近日獨(dú)家專訪了聯(lián)合國(guó)全球契約組織第十項(xiàng)原則專家組成員、商務(wù)部國(guó)際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院研究員、龍圖新世紀(jì)企業(yè)管理有限公司首席專家王志樂。

中國(guó)能源報(bào)： 2017年，被業(yè)界認(rèn)為是中國(guó)企業(yè)強(qiáng)化合規(guī)管理的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)。當(dāng)前，越來(lái)越多“走出去”的中國(guó)企業(yè)高度重視強(qiáng)化合規(guī)管理，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。請(qǐng)您簡(jiǎn)要介紹我國(guó)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的發(fā)展現(xiàn)狀？

王志樂：經(jīng)濟(jì)全球化浪潮推動(dòng)了全球公司的出現(xiàn)，這不僅改變了企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式和產(chǎn)業(yè)組織模式，更改變了全球競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則。

進(jìn)入全球化時(shí)代，全球公司之間的競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)從過(guò)去硬件競(jìng)爭(zhēng)上升到軟件競(jìng)爭(zhēng)，從過(guò)去單一技術(shù)、產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)上升到公司理念、企業(yè)文化的競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)前，以企業(yè)廉潔合規(guī)經(jīng)營(yíng)為核心的公司文化已成為現(xiàn)代企業(yè)不可或缺的競(jìng)爭(zhēng)軟實(shí)力。

合規(guī)是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基石。近年來(lái)，國(guó)際社會(huì)和各國(guó)政府都致力于建立和維護(hù)開放、透明、公平的社會(huì)秩序。事實(shí)上，中國(guó)最早與國(guó)際組織合作推進(jìn)合規(guī)反腐工作的是金融管理部門。早在2006年，銀監(jiān)會(huì)就出臺(tái)了《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》；2007年保監(jiān)會(huì)出臺(tái)了《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》；2012年，商務(wù)部、外交部、國(guó)家發(fā)改委、國(guó)資委等部門聯(lián)合制定了《中國(guó)境外企業(yè)文化建設(shè)若干意見》，明確要求，中國(guó)境外企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)要合法合規(guī)；2015年，國(guó)資委頒布了《關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的意見》，強(qiáng)調(diào)“著力強(qiáng)化依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)”；2016年，國(guó)資委選擇了中國(guó)石油天然氣集團(tuán)有限公司、中國(guó)移動(dòng)通訊集團(tuán)公司、中國(guó)東方電氣集團(tuán)有限公司、招商局集團(tuán)、中國(guó)中鐵股份有限公司等5家央企開展合規(guī)體系建設(shè)試點(diǎn)。

眾所周知，中興通訊案例成為了中國(guó)企業(yè)強(qiáng)化合規(guī)管理的里程碑。2017年3月，中興通訊發(fā)布公告稱，公司已經(jīng)與美國(guó)政府就出口管制調(diào)查案件達(dá)成和解，中興通訊將支付8.9億美元的刑事和民事罰金。這次事件讓中興通訊成為違反美國(guó)出口管制規(guī)定而被罰款金額最大的中國(guó)海外公司，同時(shí)也是中國(guó)企業(yè)收到來(lái)自管理國(guó)政府處罰金額最高的一張罰單。這一事件讓更多的中國(guó)企業(yè)意識(shí)到，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不僅存在于外國(guó)企業(yè)，也存在于中國(guó)本土企業(yè)，強(qiáng)化合規(guī)管理不僅是外國(guó)企業(yè)的任務(wù)，更是中國(guó)本土企業(yè)面臨的挑戰(zhàn)。

值得注意的是，2017年5月 23日，習(xí)近平總書記主持召開的中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第三十五次會(huì)議通過(guò)了《關(guān)于規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)行為的若干意見》，會(huì)議強(qiáng)調(diào)，要加強(qiáng)企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)行為合規(guī)制度建設(shè)。2017年12月29日，由中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院牽頭制定的GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系指南》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)正式批準(zhǔn)、發(fā)布，并將于2018年7月1日起實(shí)施。

盡管說(shuō)，我國(guó)企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)相對(duì)滯后，但在我國(guó)全面推進(jìn)依法治國(guó)的背景下，中國(guó)企業(yè)面臨的問(wèn)題已經(jīng)不是要不要合規(guī)，而是如何合規(guī)，如何加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)的問(wèn)題。