新疆區(qū)域售電公司監(jiān)管辦法

(征求意見(jiàn)稿)

第一章　　　總則

第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)新疆電力市場(chǎng)監(jiān)管，規(guī)范售電公司交易行為，根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見(jiàn)》、《關(guān)于推進(jìn)售電側(cè)改革的實(shí)施意見(jiàn)》、《售電公司準(zhǔn)入與退出管理辦法》、《有序放開(kāi)配電網(wǎng)業(yè)務(wù)管理辦法》、《電力監(jiān)管條例》、《新疆電力中長(zhǎng)期交易實(shí)施細(xì)則（試行）》及《新疆電力市場(chǎng)監(jiān)管實(shí)施細(xì)則（試行）》等有關(guān)政策法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于在新疆電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)完成注冊(cè)手續(xù)的售電公司，包括電網(wǎng)企業(yè)的售電公司、擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司和獨(dú)立的售電公司三類(lèi)。

第三條 國(guó)家能源局新疆監(jiān)管辦公室（以下簡(jiǎn)稱能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)）依規(guī)對(duì)新疆區(qū)域售電公司實(shí)施監(jiān)管。

第四條 售電公司應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、新疆電力市場(chǎng)各交易規(guī)則及地方政府主管部門(mén)相關(guān)政策要求，為電力用戶提供規(guī)范、可靠、高效、優(yōu)質(zhì)的配售電服務(wù)，并主動(dòng)接受能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

第五條 任何單位和個(gè)人對(duì)違反本監(jiān)管辦法的行為有權(quán)向能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào)，能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)將及時(shí)予以處理，并為舉報(bào)人保密。

第二章 準(zhǔn)入條件變更監(jiān)管

第六條 售電公司應(yīng)持續(xù)滿足電力市場(chǎng)準(zhǔn)入條件：

（一）應(yīng)持續(xù)滿足《售電公司準(zhǔn)入與退出管理辦法》第五條規(guī)定;

（二）擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司應(yīng)持續(xù)滿足《售電公司準(zhǔn)入與退出管理辦法》第六條規(guī)定;

（三）注冊(cè)信息發(fā)生變化應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)變更;

（四）能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要監(jiān)管的其他行為事項(xiàng)。

第七條售電公司發(fā)生以下情況需再次承諾和公示的：

（一）業(yè)務(wù)范圍、公司股東、股權(quán)結(jié)構(gòu)等發(fā)生重大變化的應(yīng)在變更完成后再次承諾和公示；

（二）注冊(cè)生效一年內(nèi)未在新疆電力市場(chǎng)成交售電業(yè)務(wù)，重新開(kāi)展售電業(yè)務(wù)前需再次承諾和公示；

（三）能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要監(jiān)管的其他行為事項(xiàng)。

第八條 售電公司應(yīng)按照《新疆區(qū)域電力市場(chǎng)信息披露實(shí)施細(xì)則（試行）》相關(guān)要求，定期向能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)狀況及上年度的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的真實(shí)性。

第九條 已完成注冊(cè)的售電公司不再滿足市場(chǎng)準(zhǔn)入條件時(shí)，應(yīng)暫停市場(chǎng)交易，三個(gè)月內(nèi)應(yīng)補(bǔ)充相關(guān)資料，滿足市場(chǎng)準(zhǔn)入條件的，可申請(qǐng)恢復(fù)市場(chǎng)交易資格；仍不滿足市場(chǎng)準(zhǔn)入條件的，視為自愿退出電力市場(chǎng)，按程序辦理相關(guān)手續(xù)。

第十條 未按時(shí)限辦理變更注冊(cè)或再次承諾和公示的，能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)可責(zé)令其限期整改，并計(jì)入新疆電力市場(chǎng)信用評(píng)價(jià)體系；按規(guī)定整改完成后，可根據(jù)信用等級(jí)恢復(fù)市場(chǎng)交易資格；拒不整改的，按程序強(qiáng)制退出市場(chǎng)。

第三章　　交易行為監(jiān)管

第十一條 對(duì)售電公司遵守電力市場(chǎng)交易規(guī)則，參與電力市場(chǎng)交易的行為實(shí)施監(jiān)管：

(一)履行信用承諾的情況;

(二)超出規(guī)定售電規(guī)模開(kāi)展電力市場(chǎng)交易業(yè)務(wù)的情況;

(三)未履行保密義務(wù)，泄露其他市場(chǎng)主體電價(jià)、電量等交易信息的情況;

(四)與其他市場(chǎng)主體串謀、惡意申報(bào)，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格頻繁大幅波動(dòng)或引導(dǎo)市場(chǎng)價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序，謀取不正當(dāng)利益的情況;

(五)無(wú)正當(dāng)理由，未履行合同和服務(wù)承諾的情況;

(六)同一投資主體（含關(guān)聯(lián)企業(yè)）絕對(duì)控股或相對(duì)控股的售電公司在同一市場(chǎng)的市場(chǎng)總份額超過(guò)25%的情況；

（七）能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要監(jiān)管的其他行為事項(xiàng)。

第十二條 對(duì)電網(wǎng)企業(yè)的售電公司、擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司、增項(xiàng)開(kāi)展售電業(yè)務(wù)的發(fā)電企業(yè)和發(fā)電企業(yè)投資成立的售電公司的運(yùn)營(yíng)基本情況實(shí)施監(jiān)管：

（一）獨(dú)立的法人資格情況；

（二）競(jìng)爭(zhēng)性售電業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在人員、財(cái)務(wù)、辦公地點(diǎn)、信息等方面確保隔離，并制定相關(guān)工作規(guī)范的情況；

（三）電力交易機(jī)構(gòu)組建符合國(guó)家及新疆區(qū)域有關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管政策的情況；

（四）能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要監(jiān)管的其他行為事項(xiàng)。

第十三條 對(duì)售電公司公平競(jìng)爭(zhēng)情況實(shí)施監(jiān)管：

（一）普遍監(jiān)管情況

1、無(wú)正當(dāng)理由阻礙電力用戶正常用電的情況；

2、違反市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，以不正當(dāng)手段損害其他售電公司的商業(yè)信譽(yù)或者排擠其他售電公司的情況；

3、無(wú)正當(dāng)理由拒絕或拖延其他售電公司或電力用戶辦理與售電相關(guān)的業(yè)務(wù)的情況；

4、達(dá)到壟斷市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格頻繁大幅波動(dòng)或引導(dǎo)市場(chǎng)價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序，謀取不正當(dāng)利益的情況；

5、通過(guò)其他業(yè)務(wù)嚴(yán)重影響電力用戶自主選擇的情況；

6、違反國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)開(kāi)展售電業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)的情況；

7、能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要監(jiān)管的其他行為事項(xiàng)。

（二）對(duì)增項(xiàng)開(kāi)展售電業(yè)務(wù)的發(fā)電企業(yè)和發(fā)電企業(yè)投資成立的售電公司除普遍監(jiān)管情況外還應(yīng)實(shí)施以下監(jiān)管：

（1）通過(guò)發(fā)電業(yè)務(wù)影響售電業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的情況；

（2）在同一次交易中，同時(shí)以發(fā)電企業(yè)和電力用戶的身份參與交易的情況。

（3）能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要監(jiān)管的其他行為事項(xiàng)。

（三）對(duì)電網(wǎng)企業(yè)的售電公司、擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司除普遍監(jiān)管情況外實(shí)施以下監(jiān)管：

（1）利用市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)及人員影響售電公司公平競(jìng)爭(zhēng)情況；

（2）利用輸、配電業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)限制電力用戶自主選擇的情況；

（3）利用輸、配電業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)限制其他售電公司參與交易的情況；

（4）電網(wǎng)企業(yè)的售電公司在電力交易機(jī)構(gòu)未獨(dú)立前參與交易的情況；

（5）履行電力市場(chǎng)信息披露的情況；

（6）能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要監(jiān)管的其他行為事項(xiàng)。

第十四條 售電公司違反交易規(guī)則或出現(xiàn)嚴(yán)重影響市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的行為時(shí)，能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)可根據(jù)職責(zé)進(jìn)行市場(chǎng)干預(yù)，市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)授權(quán)暫停市場(chǎng)交易，并根據(jù)實(shí)際情況，按程序?qū)ο嚓P(guān)售電公司采取限期整改、計(jì)入市場(chǎng)信用體系、予以強(qiáng)制退出等懲戒措施。

第十五條 售電公司應(yīng)按照合同示范文本或已在監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案的標(biāo)準(zhǔn)文本與電力用戶、電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè)簽訂相關(guān)電力市場(chǎng)合同，明確各方權(quán)責(zé)、違約條款等內(nèi)容。如其中一方發(fā)生違約行為，其他任意一方可根據(jù)《電力爭(zhēng)議調(diào)解暫行辦法》等政策，向能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)爭(zhēng)議調(diào)解，無(wú)法達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，相關(guān)方可向司法機(jī)關(guān)提請(qǐng)?jiān)V訟。

第十六條 經(jīng)相關(guān)法律法規(guī)確定售電公司違約時(shí)，應(yīng)按合同明確的約束條款履行違約責(zé)任，未履行完成前，暫停其參與市場(chǎng)交易資格，并計(jì)入新疆電力市場(chǎng)信用體系，情節(jié)嚴(yán)重的將強(qiáng)制退出市場(chǎng)。