中國證監(jiān)會網(wǎng)站28日公布的中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕4號）顯示，經(jīng)查明，當(dāng)事人任向東、任向敏存在以下違法事實：

一、任向東、任向敏控制多人證券賬戶超比例持有“華西股份”未披露

二、任向東短線交易“海潤光伏”股票

綜上，根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，江蘇證監(jiān)局決定：

（一）對任向東、任向敏超比例持股未披露的行為，根據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，對任向東、任向敏處以責(zé)令改正，給予警告，并處罰款60萬，其中任向東承擔(dān)40萬，任向敏承擔(dān)20萬。

（二）對任向東、任向敏限制期買賣股票的行為，依據(jù)《證券法》第二百零四條規(guī)定，對任向東、任向敏給予警告，并處罰款150萬元，其中任向東承擔(dān)100萬元、任向敏承擔(dān)50萬元。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（財政匯繳專戶），開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送江蘇證監(jiān)局備案。

任向東、任向敏存在的違法事實具體如下：

一、任向東、任向敏控制多人證券賬戶超比例持有“華西股份”未披露

任向東、任向敏為兄妹關(guān)系，任中秋為任向東、任向敏的父親，程偉曾任任中秋的司機(jī)。

經(jīng)任向東、任向敏二人決策，2015年4月20日至2016年8月5日，任向敏控制任中秋、任向敏和程偉賬戶，任向東控制任向東和程偉賬戶（以下稱“任向東、任向敏控制賬戶組”），大量買入“華西股份”股票。任向東、任向敏控制賬戶組下單MAC地址存在大量重合，交易“華西股份”的起始時間存在極高的一致性，買入“華西股份”資金均來源于家族企業(yè)江陰市九潤管業(yè)有限公司，且賬戶間資金調(diào)配往來數(shù)額巨大。

2015年4月24日，任向東、任向敏控制賬戶組合計持有“華西股份”股票4155.45萬股，占該公司已發(fā)行股份的5.56%，任向東、任向敏未就該事項向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）及深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）作出書面報告，通知上市公司進(jìn)行公告。此后，任向東、任向敏二人繼續(xù)通過任向東、任向敏控制賬戶組購入“華西股份”股票，截止2015年5月13日，任向東、任向敏控制賬戶合計持有“華西股份”股票7499.93萬股,占該公司已發(fā)行股份的10.03%，任向東、任向敏亦未就持有“華西股份”股票達(dá)到10%，這一事項向證監(jiān)會及深交所作出書面報告，通知上市公司進(jìn)行公告。

根據(jù)身份關(guān)系、交易決策、下單操作、資金來源和資金關(guān)系，任向東、任向敏控制賬戶組屬于《上市公司收購管理辦法》第八十三條第二款第（十二）項的“投資者之間存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系”的情況，構(gòu)成《上市公司收購管理辦法》第八十三條第二款規(guī)定的一致行動人。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第十二條的規(guī)定，任向東、任向敏控制賬戶組持有“華西股份”應(yīng)當(dāng)合并計算。

任向東、任向敏買入“華西股份”股票達(dá)到已發(fā)行股份的5%、10%時，未向證監(jiān)會、深交所作出書面報告，通知上市公司進(jìn)行公告的行為，違反了《證券法》第八十六條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述行為。任向東、任向敏限制期內(nèi)繼續(xù)買入的行為，違反了《證券法》第八十六條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零四條所述情形。

二、任向東短線交易“海潤光伏”股票

2012年1月5日至2015年4月21日，任向東任海潤光伏董事，屬于《證券法》第四十七條第一款規(guī)定的“上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員”。

2015年1月14日、20日、27日、28日，任向東控制程偉證券賬戶通過大宗交易買入“海潤光伏”股票4880.89萬股，交易金額為3.97億元。

2015年1月16日、1月21日、1月23日、1月26日、1月28日、1月29日，任向東控制程偉證券賬戶將接盤買入的4880.89萬股“海潤光伏”股票在二級市場通過連續(xù)交易賣出，賣出金額共計4.45億元。

任向東作為海潤光伏董事，將持有上市公司股票在買入后六個月內(nèi)賣出，在賣出后六個月內(nèi)又買入，違反了《證券法》第四十七條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述短線交易行為。鑒于上述短線交易與九潤管業(yè)、任向東內(nèi)幕交易案已認(rèn)定交易重合并已經(jīng)做出行政處罰，江蘇證監(jiān)局不再對任向東短線交易行為做出行政處罰。

據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，截至2015年6月30日，江蘇華西村股份有限公司（簡稱“華西股份”，000936.SZ）的主要股東中，任向敏持有4212.40萬股，持股比例為5.63%，為第二大股東，任中秋持有444.47萬股，持股比例為0.59%，為第五大股東，任向東持有279.26萬股，持股比例為0.37%，為第六大股東，三人合計持有4936.14萬股，持股比例合計6.59%。截至目前，任向敏、任向東等人已不再持有“華西股份”。

當(dāng)事人任向東曾于2012年1月5日至2014年10月14日擔(dān)任海潤光伏科技股份有限公司（簡稱“海潤光伏”，600401）董事長。此外，任向東現(xiàn)持有江陰市九潤管業(yè)有限公司（簡稱“九潤管業(yè)”）98%股份（另外2%股份由任中秋持有），為九潤管業(yè)實控人、監(jiān)事。其個人履歷如下：

任向東：男，1966年出生，漢族，大專學(xué)歷。曾任江陰市潤達(dá)軸承有限公司銷售經(jīng)理；曾獲得“無錫市2007年度優(yōu)秀廠長”、“第四屆無錫市青年創(chuàng)業(yè)標(biāo)兵”、“2008年度優(yōu)秀廠長”等榮譽(yù)稱號，并當(dāng)選江陰市十三屆政協(xié)委員、江蘇省可再生能源行業(yè)協(xié)會理事、江陰市第十六屆人大代表�，F(xiàn)任江陰市九潤管業(yè)有限公司執(zhí)行董事。任向東于2015年4月21日辭去海潤光伏董事職務(wù)。

2017年01月20日，中國證監(jiān)會發(fā)布行政處罰決定書（〔2017〕11號）顯示，九潤管業(yè)、任向東在2014至2015年期間內(nèi)幕交易“海潤光伏”股票。其中九潤管業(yè)在知悉內(nèi)幕信息后、內(nèi)幕信息公開前，通過“九潤管業(yè)”及“程某”賬戶減持“海潤光伏”1.57億股，最終實際減持金額共計13.13億元，避損6194.07萬元。任向東同樣利用“潤達(dá)軸承”、“愛納基”兩個賬戶進(jìn)行減持“海潤光伏”的操作。中國證監(jiān)會最終做出處罰決定：沒收九潤管業(yè)內(nèi)幕交易違法所得6194.07萬元，并處以6194.07萬元罰款；對其直接負(fù)責(zé)的主管人員任向東，給予警告，并處以30萬元罰款。此外，對任向東內(nèi)幕交易行為另處以60萬元罰款。

上海證券交易所2019年7月8日發(fā)布公告《關(guān)于海潤光伏科技股份有限公司股票摘牌的公告》稱，海潤光伏科技股份有限公司發(fā)行的股票（證券簡稱為“退市海潤”，證券代碼為“600401”）已被本所決定終止上市，退市整理期于2019年7月8日屆滿，本所于2019年7月12日對其予以摘牌。

《證券法》第四十七條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。 公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。 公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

《證券法》第八十六條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

《證券法》第一百九十三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。

《證券法》第一百九十五條規(guī)定：上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反本法第四十七條的規(guī)定買賣本公司股票的，給予警告，可以并處三萬元以上十萬元以下的罰款。

《證券法》第二百零四條規(guī)定：違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

《上市公司收購管理辦法》第十二條規(guī)定：投資者在一個上市公司中擁有的權(quán)益，包括登記在其名下的股份和雖未登記在其名下但該投資者可以實際支配表決權(quán)的股份。投資者及其一致行動人在一個上市公司中擁有的權(quán)益應(yīng)當(dāng)合并計算。

《上市公司收購管理辦法》第八十三條規(guī)定：本辦法所稱一致行動，是指投資者通過協(xié)議、其他安排，與其他投資者共同擴(kuò)大其所能夠支配的一個上市公司股份表決權(quán)數(shù)量的行為或者事實。

在上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中有一致行動情形的投資者，互為一致行動人。如無相反證據(jù)，投資者有下列情形之一的，為一致行動人：

（一）投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系；

（二）投資者受同一主體控制；

（三）投資者的董事、監(jiān)事或者高級管理人員中的主要成員，同時在另一個投資者擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員；

（四）投資者參股另一投資者，可以對參股公司的重大決策產(chǎn)生重大影響；

（五）銀行以外的其他法人、其他組織和自然人為投資者取得相關(guān)股份提供融資安排；

（六）投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營等其他經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系；

（七）持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份；

（八）在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員，與投資者持有同一上市公司股份；

（九）持有投資者30%以上股份的自然人和在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬，與投資者持有同一上市公司股份；

（十）在上市公司任職的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其前項所述親屬同時持有本公司股份的，或者與其自己或者其前項所述親屬直接或者間接控制的企業(yè)同時持有本公司股份；

（十一）上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工與其所控制或者委托的法人或者其他組織持有本公司股份；

（十二）投資者之間具有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。

一致行動人應(yīng)當(dāng)合并計算其所持有的股份。投資者計算其所持有的股份，應(yīng)當(dāng)包括登記在其名下的股份，也包括登記在其一致行動人名下的股份。

投資者認(rèn)為其與他人不應(yīng)被視為一致行動人的，可以向中國證監(jiān)會提供相反證據(jù)。

原文：中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局行政處罰決定書，略