5月29日，新疆監(jiān)管辦印發(fā)關于征求《新疆電力市場交易信用評價及評定管理辦法（征求意見稿）》意見的通知，全文如下：

新疆電力市場交易信用評價及評定管理辦法
（征求意見稿）

第一章  總則

第一條 為有效防范電力市場風險，規(guī)范市場交易秩序，促進市場成員履約守信，依據(jù)《電力法》、《中共中央 國務院關于進一步深化電力體制改革的若干意見》、《關于推進電力市場建設的實施意見》、《關于推進售電側改革的實施意見》、《社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014-2020年）》、《國務院辦公廳關于加強個人誠信體系建設的指導意見》、《能源行業(yè)信用體系建設實施意見（2016-2020年）》、《能源行業(yè)市場主體信用行為清單（2018版）》、《能源行業(yè)市場主體信用信息歸集和使用管理辦法》、《能源行業(yè)市場主體信用評價工作管理辦法（試行）》、《能源行業(yè)市場主體信用修復管理辦法（試行）》、《關于加強和規(guī)范涉電力領域失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的實施意見》、《關于明確涉電力領域失信聯(lián)合懲戒對象名單管理有關工作的通知》、《電力企業(yè)信用評價規(guī)范》、《新疆電力中長期交易實施細則（試行）》等法律法規(guī)，結合新疆實際，制定本管理辦法。

第二條 本管理辦法適用于新疆電力市場成員包括各類發(fā)電企業(yè)、售電公司（含擁有配電網(wǎng)運營權的售電公司、獨立的售電公司）、電網(wǎng)企業(yè)（含各局域電網(wǎng)企業(yè)、躉售縣（團場）供電公司）、電力用戶、電力交易機構、電力調(diào)度機構和獨立輔助服務提供者等。

第三條 新疆電力市場交易信用評價及評定工作應堅持政府推動、社會共建、信息公開、公正透明、防范風險、守信激勵、失信懲戒的原則組織開展。

第四條 新疆電力市場交易信用評價的組織實施、信用評定以及評定結果應用等工作僅在新疆電力市場化交易范圍內(nèi)開展，經(jīng)推送認定列入涉電力領域“重點關注名單”和“黑名單”的，將在涉電力領域內(nèi)開展聯(lián)合懲戒。

第五條 新疆電力市場交易信用評價及評定工作主要分為信用評價、信用評定及推送信用認定三個部分。其中，信用評價工作由評價機構在電力市場內(nèi)（以下簡稱：場內(nèi)）組織開展，并按月形成評價結果；評價結果經(jīng)國家能源局新疆監(jiān)管辦公室（以下簡稱：能源監(jiān)管機構）評定后形成信用評定結果，并記入新疆電力市場交易信用檔案，在場內(nèi)執(zhí)行獎勵或懲戒措施；能源監(jiān)管機構根據(jù)國家相關政策要求，按月開展涉電力領域“重點關注名單”和“黑名單”的推送認定工作。

經(jīng)推送后未認定列入涉電力領域“重點關注名單”和“黑名單”的市場成員執(zhí)行場內(nèi)懲戒和信用修復政策；經(jīng)推送后認定列入涉電力領域“重點關注名單”和“黑名單”的市場成員執(zhí)行涉電力領域聯(lián)合懲戒，并按照國家相關信用修復政策進行信用修復。

第六條 在引入第三方信用服務機構前，新疆電力市場交易信用評價機構暫定為新疆電力交易中心有限公司，信用評價機構負責新疆電力市場信用檔案建設、公示、公布及管理，并按月對發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶所具有的信用等級進行評價。第三方信用服務機構具備信用評價條件后，適時開展電力交易機構、電力調(diào)度機構和電網(wǎng)企業(yè)的信用等級評價。

第七條能源監(jiān)管機構負責電力市場成員信用行為的評定及推送認定工作，負責本管理辦法具體實施的監(jiān)管。

第二章  信用評價

第八條 新疆電力市場交易信用評價等級執(zhí)行“三等五級制”，根據(jù)評價分值不同分為AAA、AA、A、B、C。其中AAA級表示信用很好，AA級表示信用好，A級表示信用較好，B級表示信用一般，C級表示信用差。能源監(jiān)管機構可根據(jù)本辦法具體實施情況，結合電力市場實際需求，將B、C兩等擴展為BBB、BB、B、CCC、CC、C六級，必要時可對每個信用等級用“＋”“－”符號進行微調(diào)，表示略高于或略低于本等級。初期分值與信用等級對應關系如下：

信用等級 分值
AAA 901-1000
AA 801-900
A 501-800
B 301-500
C 300以下

第九條 新疆電力市場交易信用評價指標主要分為三級。其中，一級指標主要包括：申報信息、基本條件、市場行為及履約能力、市場監(jiān)管、市場信用管理等；二級指標主要包括：信息的完整性、信息的真實性、企業(yè)基本信息、信用機構及人員設置、市場注冊、交易行為、交易執(zhí)行、交易結算、自愿退市管理、信息報送、信用等級延續(xù)等；三級指標主要包括：企業(yè)資產(chǎn)、交易規(guī)模、注冊條件、市場秩序遵守、合同履約能力、費用清算、行政處罰、聯(lián)合懲戒等。（詳見附件）。

第十條 評價機構應建立與信用評價工作相適應的技術支持系統(tǒng)，原則上應通過系統(tǒng)自動采集相關評價數(shù)據(jù)指標，按照標準進行自動評分評級，各類指標累計分值作為該市場成員月度信用評價分值。評價機構可根據(jù)具體情況制定詳細的操作指南等內(nèi)部管理制度，細化信用信息申報、信用評價組織、信用公示及備案等具體流程。

第十一條 新疆電力市場交易信用評價工作以月度為周期開展，參評市場成員可以通過聲明、自主申報、社會承諾等形式向評價機構提供與評價指標相關的證明材料，并確保相關信息材料合法、真實、完整、有效。評價機構也可根據(jù)實際需要，擴展評價信息來源，作為市場成員信用評價信息的補充，其中非公開信息需經(jīng)授權后開展查詢和采集。

第十二條 新疆電力市場交易信用評價基礎分值為700分，評價機構每月按照評價指標確定的具體分值，根據(jù)參評市場成員交易行為在700分的基礎上進行評定，根據(jù)具體評價指標要求，對失信行為扣減分值，對守信行為增加分值，最終累加分值作為市場成員信用評價結果，得出對應等級。其中，增加或扣減分值還需遵循以下條款：

（一）參評市場成員月度評價未出現(xiàn)失信扣分時（未扣減700分），在當期基礎分值之上予以獎勵30分，下一評價周期基礎分值以上月累計分值為評價標準；

（二）為促進市場成員守信，對連續(xù)三個月評價為B級的市場成員在下一評價周期將額外加扣100分；

（三）參評市場成員單項一級指標評價得分為零的，其分值直接降為350分（評價分值350分以下的按照實際評分處理），并推送認定列入“重點關注名單”；

（四）參評市場成員單項二級指標評價得分為零的，在當期評價級別基礎上直接降一級；

（五）已列入涉電力領域聯(lián)合懲戒“黑名單”的，其評價等級直接降至最低等級；

（六）經(jīng)能源監(jiān)管機構或相關政府部門印發(fā)正式文件明確列入電力市場信用評定體系懲戒的參評市場成員，根據(jù)相關印發(fā)的文件要求進行市場評價；

（七）對維護市場秩序、規(guī)范市場交易行為、促進市場建設做出重大貢獻的參評市場成員，經(jīng)能源監(jiān)管機構評定并印發(fā)正式文件獎勵后，可在下一評價周期按照文件要求獎勵對應分值。

第十三條 信用評價機構于每月10日前完成上月市場成員信用評價工作，并通過平臺網(wǎng)站、報刊等渠道公示評價結果，公示期限為7天。公示期內(nèi)參評市場成員對評價結果有異議的，可向信用評價機構提出復核申請，并提供相應佐證材料，信用評價機構應及時受理市場主體復核申請，并在2個工作日內(nèi)出具復核意見。

第十四條 信用評價期間，信用評價機構需建立信用提醒機制，對本評價周期內(nèi)可能出現(xiàn)初次降級的參評市場成員予以提醒。正式評價結果公示結束前，參評市場成員采取合法合規(guī)措施達到具體指標要求后，原則上可降至原有級別最低分值。

第十五條 每月18日前，信用評價機構須將無異議評價結果及異議受理情況上報新疆電力市場管理委員會審議，并于每月20日前，將審議后的信用評價結果、異議受理情況、市場管理委員會審議意見等上報能源監(jiān)管機構申請信用評定，經(jīng)評定無異議形成信用評定結果，并按照本辦法確定的流程執(zhí)行獎懲措施。

第十六條 信用評價等級為A級以下的市場成員可在下一周期評價工作開展前，通過完善內(nèi)部管理、如期履約、規(guī)范自身交易行為等措施，降低相關評價指標扣減分值，逐步恢復自身信用等級。

第十七條 評價機構應以季度、年度為周期形成市場交易信用評價報告，報能源監(jiān)管機構備案。