《國家能源局行政處罰案件案由規(guī)定》印發(fā)施行
1月5日，國家能源局發(fā)布關于印發(fā)《國家能源局行政處罰案件案由規(guī)定》的通知。
其中指出，依照國家能源局和派出機構權責清單明確的行政處罰職責，案件案由類別從原來的電力監(jiān)管領域擴展到固定資產(chǎn)投資、煤炭、石油天然氣、可再生能源等領域。《案由規(guī)定》共分為違反能源固定資產(chǎn)投資項目管理、違反電力行業(yè)管理、違反煤炭行業(yè)管理、違反石油天然氣行業(yè)管理、違反新能源和可再生能源行業(yè)管理、違反電力監(jiān)管、違反電力安全監(jiān)督管理有關規(guī)定等7種案件案由類別。
其中指出，依照國家能源局和派出機構權責清單明確的行政處罰職責，案件案由類別從原來的電力監(jiān)管領域擴展到固定資產(chǎn)投資、煤炭、石油天然氣、可再生能源等領域。《案由規(guī)定》共分為違反能源固定資產(chǎn)投資項目管理、違反電力行業(yè)管理、違反煤炭行業(yè)管理、違反石油天然氣行業(yè)管理、違反新能源和可再生能源行業(yè)管理、違反電力監(jiān)管、違反電力安全監(jiān)督管理有關規(guī)定等7種案件案由類別。
2010年，原國家電監(jiān)會根據(jù)《電力監(jiān)管條例》等法律法規(guī)規(guī)章制定《案由表》，對規(guī)范案件分類管理，統(tǒng)一確定案由發(fā)揮了重要作用�！栋赣杀怼酚“l(fā)13年以來，由于機構改革、職責調整，同時部分涉及行政處罰的法律法規(guī)規(guī)章依據(jù)發(fā)生變化，相關案件案由需要進行相應修訂。因此，國家能源局在保留《案由表》整體框架和大部分內容的基礎上，制定《案由規(guī)定》并采用行政規(guī)范性文件形式予以印發(fā)。
《案由規(guī)定》嚴格以相關法律法規(guī)規(guī)章和國家能源局及其派出機構權責清單為依據(jù)，并參照《國家能源局權力和責任清單》體例結構，按照行業(yè)管理、電力監(jiān)管、電力安全監(jiān)督管理順序進行逐項表述。重點修訂完善了三個方面內容。
（一）擴展了案件案由領域。依照國家能源局和派出機構權責清單明確的行政處罰職責，案件案由類別從原來的電力監(jiān)管領域擴展到固定資產(chǎn)投資、煤炭、石油天然氣、可再生能源等領域�！栋赣梢�(guī)定》共分為違反能源固定資產(chǎn)投資項目管理、違反電力行業(yè)管理、違反煤炭行業(yè)管理、違反石油天然氣行業(yè)管理、違反新能源和可再生能源行業(yè)管理、違反電力監(jiān)管、違反電力安全監(jiān)督管理有關規(guī)定等7種案件案由類別。
（二）修訂增加了部分案件案由。依照新修訂的《承裝（修、試）電力設施許可證管理辦法》《水電站大壩運行安全監(jiān)督管理規(guī)定》，對相關案件案由名稱、依據(jù)進行修訂。根據(jù)電力安全領域行政處罰授權依據(jù)變化情況，對相關案件案由進行了補充完善，其中，原一級案由“違反電力安全生產(chǎn)監(jiān)督管理有關規(guī)定”相應增加二級案由24項、三級案由62項；增加一級案由“違反電力建設工程質量安全和安全生產(chǎn)有關規(guī)定”并相應增加二級案由9項、三級案由89項；將“違反水電站大壩安全監(jiān)管有關規(guī)定”單獨調整為一級案由，包括二級案由18項。
（三）刪除了部分案件案由。2018年廢止《電工進網(wǎng)作業(yè)許可證管理辦法》，因此相應刪除了對應的二級案由6項，并對2項案由規(guī)章條款依據(jù)進行了修訂；《案由表》中“違反新建機組差額資金使用規(guī)定”，依據(jù)《新建發(fā)電機組進入商業(yè)運營管理辦法》（試行）（辦市場〔2007〕40號），屬于非部門規(guī)章且已修訂，因此刪除了該案由。
《案由規(guī)定》自印發(fā)之日起執(zhí)行，《案由表》即行廢止。
《案由規(guī)定》嚴格以相關法律法規(guī)規(guī)章和國家能源局及其派出機構權責清單為依據(jù)，并參照《國家能源局權力和責任清單》體例結構，按照行業(yè)管理、電力監(jiān)管、電力安全監(jiān)督管理順序進行逐項表述。重點修訂完善了三個方面內容。
（一）擴展了案件案由領域。依照國家能源局和派出機構權責清單明確的行政處罰職責，案件案由類別從原來的電力監(jiān)管領域擴展到固定資產(chǎn)投資、煤炭、石油天然氣、可再生能源等領域�！栋赣梢�(guī)定》共分為違反能源固定資產(chǎn)投資項目管理、違反電力行業(yè)管理、違反煤炭行業(yè)管理、違反石油天然氣行業(yè)管理、違反新能源和可再生能源行業(yè)管理、違反電力監(jiān)管、違反電力安全監(jiān)督管理有關規(guī)定等7種案件案由類別。
（二）修訂增加了部分案件案由。依照新修訂的《承裝（修、試）電力設施許可證管理辦法》《水電站大壩運行安全監(jiān)督管理規(guī)定》，對相關案件案由名稱、依據(jù)進行修訂。根據(jù)電力安全領域行政處罰授權依據(jù)變化情況，對相關案件案由進行了補充完善，其中，原一級案由“違反電力安全生產(chǎn)監(jiān)督管理有關規(guī)定”相應增加二級案由24項、三級案由62項；增加一級案由“違反電力建設工程質量安全和安全生產(chǎn)有關規(guī)定”并相應增加二級案由9項、三級案由89項；將“違反水電站大壩安全監(jiān)管有關規(guī)定”單獨調整為一級案由，包括二級案由18項。
（三）刪除了部分案件案由。2018年廢止《電工進網(wǎng)作業(yè)許可證管理辦法》，因此相應刪除了對應的二級案由6項，并對2項案由規(guī)章條款依據(jù)進行了修訂；《案由表》中“違反新建機組差額資金使用規(guī)定”，依據(jù)《新建發(fā)電機組進入商業(yè)運營管理辦法》（試行）（辦市場〔2007〕40號），屬于非部門規(guī)章且已修訂，因此刪除了該案由。
《案由規(guī)定》自印發(fā)之日起執(zhí)行，《案由表》即行廢止。
國家能源局關于印發(fā)《國家能源局行政處罰案件案由規(guī)定》的通知
（國能發(fā)監(jiān)管規(guī)〔2023〕86號）
《國家能源局行政處罰案件案由規(guī)定》（以下簡稱《案由規(guī)定》）已經(jīng)2023年12月13日國家能源局局長辦公會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行，并就有關事項通知如下。
一、高度重視行政處罰案件案由。行政處罰案件案由是對案件性質認定的高度概括，是國家能源局對行政處罰案件管理的重要手段。相關部門（單位）、各派出機構要以案件案由為切入點，加強行政處罰案件的過程化管理，不斷強化行政執(zhí)法規(guī)范化建設，切實提高行政執(zhí)法效能。
二、系統(tǒng)掌握行政處罰案件案由。行政處罰案件案由共分七類三級，下一級案由是上一級案由的分類細化，選用方法是從最低級起適用，低級中沒有適合的，再選用高一級�！栋赣梢�(guī)定》第一、二、三、五章由國家能源局機關單獨適用，第六章“四、違反承裝（修、試）電力設施許可有關規(guī)定”、第七章“三、違反水電站大壩安全管理有關規(guī)定”第七條至第十八條由派出機構單獨適用。相關部門（單位）、各派出機構要系統(tǒng)掌握案件案由及其法律依據(jù)，著力提升行政執(zhí)法工作水平。
三、規(guī)范使用行政處罰案件案由。相關部門（單位）、各派出機構要嚴格按照《案由規(guī)定》列明的行政處罰案件案由開展行政處罰工作。案由原則上要前后一致，實際案由與立案案由不同的應及時變更，結案歸檔應以實際案由為準。個案涉及多個案由的，使用時應根據(jù)行為人具體實施的行為，選擇一種或者一種以上行為進行表述；同一案件中存在兩個以上無包含關系的違法行為的，可以并列使用多個案由。此外，《案由規(guī)定》是對現(xiàn)有行政處罰案件案由的梳理匯總，不作為行政處罰工作的職責依據(jù)。
《案由規(guī)定》自印發(fā)之日起執(zhí)行，《國家電力監(jiān)管委員會關于印發(fā)〈電力稽查案件案由表（試行）〉的通知》（辦稽查〔2010〕80號）即行廢止。在執(zhí)行中遇有重要問題請及時報告。
附件：國家能源局行政處罰案件案由規(guī)定
《國家能源局行政處罰案件案由規(guī)定》政策解讀
國家能源局
2023年12月20日
作者： 來源：國家能源局 責任編輯：jianping
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