2018財(cái)年，臺(tái)積電營(yíng)收突破一萬億新臺(tái)幣，折合超300億美元，而中芯國(guó)際略超30億美元，兩者之間差了十倍。

早在20年前，在研究完臺(tái)灣地區(qū)的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)變遷后，上海官員江上舟得出了這樣一個(gè)結(jié)論：在半導(dǎo)體生產(chǎn)、管理、營(yíng)銷領(lǐng)域，華人能力居世界第1位，在半導(dǎo)體設(shè)計(jì)領(lǐng)域，華人才干列世界第2位。

基于他構(gòu)想的2000-2010年間集成電路的千億美元投資計(jì)劃，江上舟甚至做出了一個(gè)大膽的預(yù)言：2015年－2020年，上海集成電路生產(chǎn)線技術(shù)等級(jí)和生產(chǎn)規(guī)模將可能超越中國(guó)臺(tái)灣。

在中國(guó)大陸最頂尖的晶圓代工廠——中芯國(guó)際四面楚歌之時(shí)，江上舟于2009年走馬上任，兩年的時(shí)間，江上舟為這個(gè)處于風(fēng)雨飄搖的企業(yè)擺平了諸多棘手的麻煩，卻在2011年猝然辭世。

現(xiàn)在離2020年還有半年，江上舟壯志難酬，上海造芯之夢(mèng)難

一個(gè)國(guó)家在向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)艱難地轉(zhuǎn)型，承擔(dān)研發(fā)重任的電子工業(yè)同時(shí)面臨嚴(yán)峻的國(guó)資改革、多變的宏觀調(diào)控與趁勢(shì)而起的投機(jī)風(fēng)潮。芯片產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)和高端設(shè)備被封禁，但這個(gè)基石一般的產(chǎn)業(yè)又不容忽視。面臨來勢(shì)洶洶的外資企業(yè)，國(guó)產(chǎn)芯片可能一出世就被打得滿地找牙，這樣投資風(fēng)險(xiǎn)高、又極度要求技術(shù)與人才高密度投入的產(chǎn)業(yè)投資，要不要做？要怎么做？

而對(duì)于中國(guó)的芯片產(chǎn)業(yè)來說，尤其是上海的芯片產(chǎn)業(yè)，放在長(zhǎng)時(shí)間的維度去考察，就會(huì)發(fā)現(xiàn)，中國(guó)的芯片半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)起點(diǎn)幾乎與日本同步，早于韓國(guó)和臺(tái)灣地區(qū)，改革開放之后，芯片半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)被反超。

以史為鑒，可以知來往。上海灘造芯已有一甲子，60年的發(fā)展曲折，對(duì)于國(guó)人開展芯片事業(yè)，仍有借鑒。

從無到有，上海創(chuàng)“芯”

同美國(guó)類似，中國(guó)的半導(dǎo)體工業(yè)誕生于戰(zhàn)爭(zhēng)的需求。抗美援朝開始后，電信工業(yè)管理局成立，在一五計(jì)劃（1953—1957）中，蘇聯(lián)和東德協(xié)助中國(guó)在北京建立了華北無線電聯(lián)合器材廠，其中包括了現(xiàn)在的798。

上海半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的建立則稍晚于北京，從1958年開始，上海元件五廠、上海電子管廠和上海無線電十四廠等先后成立。上海半導(dǎo)體工業(yè)的奠基人—謝希德，就是在這一時(shí)期成長(zhǎng)起來的。

1956年暑假，已從MIT回國(guó)、在上海市復(fù)旦大學(xué)任教的謝希德，被調(diào)往北大任半導(dǎo)體教研室副主任。在北大的兩年間，謝希德和回國(guó)的同仁一起，為中國(guó)培養(yǎng)了第一批半導(dǎo)體人才。正是這批人才，在后來國(guó)家在90年代重建半導(dǎo)體工業(yè)中成長(zhǎng)為頂梁柱，其中包括了中芯前董事長(zhǎng)王陽元院士。

1958年，謝希德回到上海，在技術(shù)物理研究所擔(dān)任副所長(zhǎng)。同年，謝建立了上海技術(shù)物理中專，旨在培養(yǎng)實(shí)驗(yàn)技術(shù)人才。建了廠、有了學(xué)術(shù)人才和實(shí)踐人員，中國(guó)的半導(dǎo)體行業(yè)搭起了架子。

中芯國(guó)際的創(chuàng)業(yè)元老、艾新工商學(xué)院創(chuàng)始人，上海人謝志峰回憶到，上海的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)在改革開放之前與北京并駕齊驅(qū)，那個(gè)時(shí)候很多電器都來自上海。他小時(shí)候特別喜歡玩電子產(chǎn)品，當(dāng)時(shí)拿到有八個(gè)晶體管的收音機(jī)，他就會(huì)很開心，因?yàn)?個(gè)晶體管的密度，在當(dāng)時(shí)已經(jīng)是普通人能夠拿到的最先進(jìn)的電子產(chǎn)品了。

當(dāng)時(shí)，上海的半導(dǎo)體工業(yè)無論是在研發(fā)、還是在量產(chǎn)方面，都處于全國(guó)前列。1968年，上海無線電十四廠首家制成PMOS電路；同年，上海無線電十九廠開始組建，與北京的東光電工廠（878廠）并駕齊驅(qū)，成為中國(guó)IC產(chǎn)業(yè)中的南北“兩霸”。

中國(guó)整體的芯片半導(dǎo)體技術(shù)研發(fā)，在當(dāng)時(shí)與后來芯片霸主的差距并不是太大，甚至在一些方面略有領(lǐng)先。英特爾在1970年研制出了1KB的DRAM，中國(guó)則在1975年研制出了第一批1KB的DRAM，僅僅比英特爾晚了五年時(shí)間。

而在這個(gè)時(shí)候，三星才剛剛進(jìn)入半導(dǎo)體行業(yè)不足一年時(shí)間，臺(tái)灣地區(qū)也才剛剛開始半導(dǎo)體工業(yè)的建設(shè)。除此之外，在改革開放初期，中科院上海冶金所開發(fā)的離子注入機(jī)（用于芯片制造環(huán)節(jié)），甚至出口到了日本。

但是，早期半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展有一個(gè)最大的軟肋，就是用來制造芯片的生產(chǎn)線和裝備怎么來？怎么樣才能夠搞到最先進(jìn)的？要自己造裝備，還是引進(jìn)？

國(guó)家超大規(guī)模集成電路909工程負(fù)責(zé)人胡啟立，在他的書中回憶了一個(gè)細(xì)節(jié)：“中日邦交恢復(fù)正�；�之時(shí)，中方電子工業(yè)考察團(tuán)參觀訪問了日立、東芝、富士通等日本集成電路企業(yè)，隨后我國(guó)從日本全套引進(jìn)了七條半導(dǎo)體生產(chǎn)線。但設(shè)備安裝調(diào)試完畢后，我們才發(fā)現(xiàn)，因制造工藝中的技術(shù)問題和軟件設(shè)計(jì)問題無法解決，生產(chǎn)線設(shè)備未能發(fā)揮作用�！�

胡啟立分析道，即便是在改革開放之前，中國(guó)對(duì)于日美的先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備仍有需求，尤其直觀的是全套生產(chǎn)線引進(jìn)，和無法解決工藝技術(shù)問題、軟件設(shè)計(jì)問題，這說明中國(guó)芯片半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的投入是不均衡的、不充足的。

在起點(diǎn)上投入不充足，落后于別人，市場(chǎng)差距會(huì)隨著摩爾定律演進(jìn)越拉越大。到了差好幾代的時(shí)候，自己研發(fā)不僅不劃算，還會(huì)耗費(fèi)很多時(shí)間，甚至有可能結(jié)果出來黃花菜都涼了。

所以后發(fā)者的理性選擇，是“引進(jìn)—吸收消化—自主創(chuàng)新”，這成為了中國(guó)芯片半導(dǎo)體的發(fā)展主軸。

只不過，從巴統(tǒng)，到后來的瓦納森協(xié)定，是中國(guó)發(fā)展芯片半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的一個(gè)大的、很難改變的外部約束，這直接把中國(guó)的芯片半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)限定在了一個(gè)封閉的死循環(huán)。

在巴統(tǒng)和瓦納森協(xié)定之內(nèi)的發(fā)達(dá)國(guó)家，在芯片半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)中各有其分工、無縫合作，早期韓、日、以及臺(tái)灣地區(qū)芯片產(chǎn)業(yè)的崛起，離不開美國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的鼎力支持。荷蘭最先進(jìn)的專用設(shè)備制造商ASML，同時(shí)擁有美、韓、臺(tái)灣地區(qū)三方股東。

但是中國(guó)被排除在這一圈子之外，這對(duì)于后來我國(guó)芯片業(yè)的發(fā)展，造成了較大困境。在后發(fā)者的發(fā)展路徑上，中國(guó)在第一關(guān)就被難住了。

“拿來主義”式造芯

改革開放之后，芯片半導(dǎo)體工業(yè)遭遇了有史以來最大的挑戰(zhàn)：改革開放之初，龐大的國(guó)有工業(yè)體系讓國(guó)家財(cái)政不堪重負(fù)，“撥改貸”、市場(chǎng)化自負(fù)盈虧等重大改革措施先后推向芯片半導(dǎo)體工業(yè)。

市場(chǎng)化的國(guó)有企業(yè)改革對(duì)于芯片半導(dǎo)體工業(yè)是一個(gè)巨大的挑戰(zhàn)。

此前，研發(fā)經(jīng)費(fèi)都是國(guó)家出的、供給和需求也是由國(guó)家來調(diào)控的，芯片半導(dǎo)體企業(yè)不用太擔(dān)心賺錢的問題，接受行政指令、按照規(guī)劃的需求生產(chǎn)，在電子元器件稀缺的年代，盈利是自然的事情。

但是對(duì)外開放之后，電子產(chǎn)品的市場(chǎng)大部分被外商給占領(lǐng)了，市面上大部分的電子產(chǎn)品都不買你的芯片，“市場(chǎng)換技術(shù)”是一種奢談，怎么搞？

在電子廠自己找出路的大背景下，中國(guó)引進(jìn)了24條二手半導(dǎo)體生產(chǎn)線。沒有形成核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)，沒有市場(chǎng)，拼不過國(guó)外競(jìng)品，大量的芯片半導(dǎo)體工廠經(jīng)營(yíng)不善，科研人員被迫下崗，人才流失和斷代的問題比較嚴(yán)重。

一個(gè)例證是，“中國(guó)巴菲特”段永平1982年畢業(yè)后被分配到了北京電子管廠，后來覺得沒啥盼頭，又去人民大學(xué)讀了一個(gè)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的碩士，最后南下廣東做起了消費(fèi)電子的生意。

為了整治一放就“散、亂、差”的問題，電子工業(yè)部在1986年于廈門舉行的集成電路研討會(huì)上，出臺(tái)了集成電路“七五”行業(yè)規(guī)劃，決定在上海和北京建設(shè)兩個(gè)微電子基地。

上海采取了合資模式建設(shè)微電子基地。與外資公司合作，一來方便技術(shù)引進(jìn)，二來為剛剛起步的半導(dǎo)體業(yè)提供銷路。

1988年，上海市儀表局和上海貝爾公司合資設(shè)立上海貝嶺，外資占股40%。上海貝嶺在成立之初，主要業(yè)務(wù)是為上海貝爾提供專用于通信的集成電路。在業(yè)務(wù)模式上，上海貝嶺采取了IDM的垂直一體化發(fā)展模式，也就是從芯片設(shè)計(jì)、晶圓制造到封裝測(cè)試統(tǒng)統(tǒng)自己來做。

1998年，上海貝嶺在上交所上市，成為中國(guó)集成電路行業(yè)的首家上市企業(yè)。資本市場(chǎng)為公司提供了運(yùn)作空間，但老是傍著一個(gè)大腿，公司的持久增長(zhǎng)成了問題：貝嶺發(fā)展前十年都抱著二股東上海貝爾（后來是貝爾阿爾卡特），為貝爾程控交換機(jī)提供代工服務(wù)，業(yè)務(wù)模式比較單一。

隨著2000年前后，華為、中興在程控交換機(jī)市場(chǎng)來勢(shì)兇猛，貝爾受到嚴(yán)重沖擊，不得不轉(zhuǎn)型非電信運(yùn)營(yíng)商市場(chǎng)，這體現(xiàn)在上海貝嶺的財(cái)報(bào)上，就是逐年減少的關(guān)聯(lián)方收入。

早在2000年，上海貝嶺的年?duì)I收就達(dá)到了近8個(gè)億，凈利潤(rùn)1.7個(gè)億，而到了2018財(cái)年，貝嶺營(yíng)收卻不足8個(gè)億，凈利潤(rùn)勉強(qiáng)超過1個(gè)億。之后，隨著貝爾和上海貝嶺走得越來越遠(yuǎn)，2010年，貝爾清空了所持的所有股份。

在此期間，上海貝嶺不得不轉(zhuǎn)型，上市公司的身份在這個(gè)時(shí)候發(fā)揮了作用，多方的并購和對(duì)外投資維持了公司的存續(xù)，但二十年過去，貝嶺早已經(jīng)大變樣，原先的芯片制造業(yè)務(wù)也煙消云散。

2007年8月，貝嶺將芯片制造業(yè)務(wù)全部分拆至全資子公司——貝嶺微電子，公司此后全力轉(zhuǎn)型IC設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)。2012年9月，一把大火把貝嶺的生產(chǎn)車間燒了，公司當(dāng)年直接停產(chǎn)，火災(zāi)造成的損害無法恢復(fù)。2017年，貝嶺微電子破產(chǎn)清算。

因?yàn)橥蝗缙鋪淼囊话汛蠡�，貝嶺獲保險(xiǎn)公司賠付1.16億，而此前的貝嶺微電子讓股東賠了1.24億，粗算一下，貝嶺算是因禍得福。

上海貝嶺是早期IDM落寞、國(guó)產(chǎn)芯片業(yè)艱難轉(zhuǎn)型的一個(gè)縮影。一位臺(tái)灣的資深媒體人表示，在國(guó)內(nèi)電子市場(chǎng)蓬勃發(fā)展的背景下，上海貝嶺以當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)養(yǎng)未來技術(shù)，這種做法在當(dāng)時(shí)頗為流行。貝嶺這樣的做法，為當(dāng)時(shí)的芯片發(fā)展打下了一個(gè)較好的基礎(chǔ)。

但是，附屬式地、向單一外商要市場(chǎng)的發(fā)展模式，被證明是不可持續(xù)的。如果只抱著外商，外商被干趴下了怎么辦？所以，芯片制造企業(yè)要想可持續(xù)地增長(zhǎng)，離不開通用的、服務(wù)于各方客戶的技術(shù)能力，而不能只甘于服務(wù)單一客戶。只有具備了真正市場(chǎng)導(dǎo)向的服務(wù)能力，才能夠?qū)崿F(xiàn)較好的內(nèi)生性增長(zhǎng)。