本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。
　　重要內(nèi)容提示：
　　一、本次股東大會(huì)召開期間沒有增加、否決、或變更議案情況發(fā)生。
　　二、本次股東大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。
　　（一）會(huì)議召開和出席情況
　　海潤光伏科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）2012年第八次臨時(shí)股東大會(huì)于2012年11月28日采用現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2012年11月28日下午在公司五樓會(huì)議室召開。出席本次股東大會(huì)股東及其授權(quán)代表情況如下：
　　現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議由董事長任向東先生主持，公司部分董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員列席本次會(huì)議,符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。國浩律師（上海）事務(wù)所委派律師列席本次股東大會(huì)進(jìn)行見證，并出具了法律意見書。
　�。ǘ�）議案審議和表決情況
　　本次股東大會(huì)按照會(huì)議議程采用現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式，通過了如下議案：
　　一、審議通過《海潤光伏科技股份有限公司章程修正案》。
　　為了進(jìn)一步規(guī)范公司行為，保護(hù)公司及廣大投資者利益，促進(jìn)公司健康、穩(wěn)定的發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、上海證券交易所《股票上市規(guī)則》等法律、法律的規(guī)定，對(duì)《公司章程》相關(guān)條款作出修改。
　　本議案詳見2012年10月27日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）及《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》上的《海潤光伏科技股份有限公司章程修正案》。
　　表決結(jié)果：有效票824016155股，同意票822534195股，占出席股東大會(huì)有表決權(quán)股份的99.82%；反對(duì)票1362080股，占出席股東大會(huì)有表決權(quán)股份的0.17%；棄權(quán)票119880股，占出席股東大會(huì)有表決權(quán)股份的0.01%。
　　二、逐項(xiàng)審議通過《關(guān)于調(diào)整公司非公開發(fā)行A股股票方案之定價(jià)基準(zhǔn)日、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量和決議有效期限的議案》。
　　由于國內(nèi)證券市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生了較大變化，為推進(jìn)公司本次非公開發(fā)行股票工作，根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律、法規(guī)的要求，公司擬對(duì)本次非公開發(fā)行A股股票方案之定價(jià)基準(zhǔn)日、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量和決議有效期限進(jìn)行調(diào)整。
　　1、定價(jià)基準(zhǔn)日、發(fā)行價(jià)格：
　　本次非公開發(fā)行股票定價(jià)基準(zhǔn)日和發(fā)行價(jià)格調(diào)整為：本次非公開發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日為公司第四屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議決議公告日（2012年11月13日），發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日股票交易均價(jià)的90%，即發(fā)行價(jià)格不低于5.68元/股。具體發(fā)行價(jià)格將在公司取得發(fā)行核準(zhǔn)批文后，根據(jù)發(fā)行對(duì)象申購報(bào)價(jià)的情況，由股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)根據(jù)競(jìng)價(jià)結(jié)果，與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。公司股票在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)的，本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行底價(jià)將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
　　表決結(jié)果：有效票824016155股，同意票822489805股，占出席股東大會(huì)有表決權(quán)股份的99.81%；反對(duì)票1492080股，占出席股東大會(huì)有表決權(quán)股份的0.18%；棄權(quán)票34270股，占出席股東大會(huì)有表決權(quán)股份的0.01%。
　　2、發(fā)行數(shù)量：
　　發(fā)行數(shù)量調(diào)整為：本次非公開發(fā)行股份數(shù)量不超過67,000萬股（含67,000萬股），單一認(rèn)購對(duì)象及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人認(rèn)購的數(shù)量不得超過25,150萬股。若公司在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等導(dǎo)致公司股本總額增加的事項(xiàng)，上述發(fā)行數(shù)量上限應(yīng)做相應(yīng)調(diào)整。在上述范圍內(nèi)，由股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)根據(jù)實(shí)際情況與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定最終發(fā)行數(shù)量。
　　表決結(jié)果：有效票824016155股，同意票822419844股，占出席股東大會(huì)有表決權(quán)股份的99.81%；反對(duì)票1556041股，占出席股東大會(huì)有表決權(quán)股份的0.19%；棄權(quán)票40270股，占出席股東大會(huì)有表決權(quán)股份的0.00%。
　　3、決議有效期：
　　本次非公開發(fā)行決議有效期調(diào)整為股東大會(huì)審議通過之日起18個(gè)月。
　　表決結(jié)果：有效票824016155股，同意票822489805股，占出席股東大會(huì)有表決權(quán)股份的99.81%；反對(duì)票1449980股，占出席股東大會(huì)有表決權(quán)股份的0.18%；棄權(quán)票76370股，占出席股東大會(huì)有表決權(quán)股份的0.01%。
　　三、審議通過《關(guān)于調(diào)整公司非公開發(fā)行股票預(yù)案的議案》。
　　公司決定依據(jù)上述調(diào)整方案對(duì)本次非公開發(fā)行股票預(yù)案進(jìn)行調(diào)整。
　　本議案詳見2012年11月13日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）及《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》上的《海潤光伏科技股份有限公司2012年度非公開發(fā)行A股股票預(yù)案（修正案）》。
　　表決結(jié)果：有效票824016155股，同意票822489605股，占出席股東大會(huì)有表決權(quán)股份的99.81%；反對(duì)票1397080股，占出席股東大會(huì)有表決權(quán)股份的0.17%；棄權(quán)票129470股，占出席股東大會(huì)有表決權(quán)股份的0.02%。
　�。ㄈ�）律師見證情況
　　本次股東大會(huì)由國浩律師（上海）事務(wù)所派出的方杰、楊繼偉律師對(duì)大會(huì)的召開程序、出席會(huì)議人員資格、表決程序及表決結(jié)果的合法有效性出具了法律意見書。法律意見書認(rèn)為：本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，出席本次股東大會(huì)人員的資格、召集人的資格合法有效，本次股東大會(huì)表決程序及表決結(jié)果均合法有效。
　　特此公告。
　　備查文件目錄
　　1、海潤光伏科技股份有限公司第八次臨時(shí)股東大會(huì)決議；
　　2、國浩律師（上海）事務(wù)所法律意見書；
　　3、上交所要求的其它文件。
　　海潤光伏科技股份有限公司董事會(huì)
　　二一二年十一月二十八日
　　股票代碼：600401 股票簡稱： 海潤光伏 編號(hào)：臨2012-091
　　海潤光伏科技股份有限公司2012年第八次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告